上交所通报上半年 信披违规处理情况
摘要: 上交所30日通报了今年上半年上市公司信披违规处理情况。从处理结果上看,2019年上半年,上交所共发出公开谴责决定11份、通报批评决定30份、监管关注决定45份,合计86份,上年同期案件数量为75份。其
上交所30日通报了今年上半年上市公司信披违规处理情况。从处理结果上看,2019年上半年,上交所共发出公开谴责决定11份、通报批评决定30份、监管关注决定45份,合计86份,上年同期案件数量为75份。其中,还对违规性质极为严重的2名责任人分别予以公开认定3年和终身不适合担任上市公司董监高处分。案件处理共涉及41家上市公司,149名董监高、40名股东以及6名财务顾问项目主办人、1家年审机构、2名年审会计师,合计198人次,上年同期为179人次。
从案件类型来看,今年上半年,上交所重点查处了以下6类违法违规行为。一是控股股东及其关联方资金占用、违规担保等恶性违规行为。二是并购重组中高额业绩承诺未完成的违规行为。三是公司管理层在重大交易中决策不审慎的不当行为。四是上市公司利用敏感信息概念炒作的违规行为。五是中介机构未勤勉尽责的违规行为。六是募集资金使用管理不规范的行为。
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