甘肃证监局多措并举推动辖区证券经营机构做好科创板各项工作

　　甘肃证监局深入贯彻落实证监会关于科创板相关指示要求，积极采取各项措施督促辖区证券经营机构做好科创板交易、客户管理、风险控制等调整准备工作，完善业务合规风控体系，落实投资者适当性监管要求，确保科创板交易平稳运行。

　　一、压实主体责任，加强科创板日常监管工作

　　科创板工作启动以来，我局通过向辖内各经营机构下发通知、召开监管座谈会等形式，层层压实辖区机构主体责任，督促各经营机构准确把握科创板的定位和精神，严格落实投资者适当性要求，切实做好信息安全保障工作。围绕科创板开板前的准备工作，我局建立了科创板监管台账，动态摸排统计辖区经营机构科创板业务开展情况，并针对性地选择1家法人证券公司、2家证券分公司以及3家证券营业部开展科创板业务准备情况现场检查。对判断存在潜在风险的事项，我局通过现场督导、约见谈话、电话沟通等多种方式向证券公司进行监管提示，要求经营机构全面排查技术风险，严格落实科创板准备工作内部评估机制，审慎开展科创板融资融券业务，完善风险防控和应对措施，切实做好安全保障等工作。

　　二、强化督导调研，密切关注科创板交易运行情况

　　在前期工作基础上，我局加大对关键节点调研督导工作。科创板开市交易前，分管局领导前往辖区部分证券经营机构进行调研督导，进一步掌握科创板准备情况，督促机构做好现场检查发现问题的整改工作。科创板开市交易首日，我局主要负责同志带队前往1家证券法人机构、2家证券经营分支机构调研科创板交易工作，现场关注经营机构委托交易情况，交易系统运行状况、流量状况、实时压力等。闭市后，调研组还同现场投资者进行了面对面交流，详细询问了投资者参与科创板交易、接受投资者教育情况，仔细聆听了投资者的建议。为进一步确保科创板开市交易正常平稳开展，我局建立了科创板交易日报机制，每日对辖区科创板开户数量、普通和信用交易、客户投诉等情况跟踪监测，保障科创板业务稳健运行。

　　三、落实科创板投教工作，多渠道开展宣传培训

　　结合辖区监管工作和投资者关心的热点问题，我局开展了一系列以科创板为主题的投资者教育活动。充分利用全国投资者保护宣传日及投资者教育进校园活动，开展融知识、实效性于一体的科创板业务投资者教育宣传活动，让投资者了解相关规则，加强风险防范意识。联合上交所举办“科创板、投教行”专题培训会，对科创板股票上市、退市风险、差异化表决机制、交易方式、存托凭证等进行再培训和再教育。持续督促辖区机构着力强化科创板客户服务，以投资者培训会、座谈会等多种方式及时为客户解疑答惑，引导投资者理性参与科板投资。

　　下一步，甘肃证监局将在证监会统筹指导下，进一步贯彻落实科创板各项工作要求，密切关注可能出现的风险和问题，全力保障科创板后续工作的平稳推进。

　　（文章来源：中国证监会）