中证协：场外市场需加强法律规范和自律体系建设

　　记者从中国证券业协会(以下简称“中证协”)获悉，近日，中证协场外市场委员会在京召开全体会议。会议重点围绕推动证券公司场外市场发展、完善证券公司场外及柜台业务自律规则体系进行了深入交流和探讨。主任委员【广发证券(000776)、股吧】总裁林治海主持会议，协会孟宥慈副会长、张冀华秘书长及证监会机构部相关处室负责人出席会议并发言，委员会委员及部分证券公司代表、协会相关部门参加会议。

　　会议认为，近年来，证券公司场外市场业务取得了长足发展，具备了一定规模和客户基础，在深化金融供给侧改革、维护金融市场稳定、服务实体经济、满足客户投融资需求等方面日益发挥着重要作用。但现阶段仍存在一些制约场外证券业务进一步发展的障碍，突出表现为上位监管法规缺失、现有自律管理规则体系不够完善等。加强法律规范和自律体系建设是实现场外市场高质量发展的前提，也是加快形成多层次资本市场的基础性工作。中证协应当充分发挥好行业自律组织作用，持续加强场外市场自律规则体系建设，积极引导行业开展场外市场业务，不断丰富实体经济投融资工具，更好地推动场外市场发展。

　　与会代表对委员会工作提出了具体建议：

　　一是为监管部门出台关于证券公司柜台业务的部门规章或规范性文件提供政策建议，有针对性地对不同参与主体进行分层管理；

　　二是引导证券公司提升自身风控水平，柜台市场发展应在保持整体风险可控可承受的基础上，尽量放开产品种类限制，逐步培育国内券商的产品竞争力；

　　三是在修订自律管理规则过程中应进一步明确券商的职责，提升场外各类产品的流动性等；

　　四是建议进一步明确可在证券公司柜台发行、转让的各类证券品种范围，针对行业普遍关注的热点业务(如收益凭证)，出台对应的单项自律规则。