北京证监局：和讯信息证券投资业务违规，责令暂停新增客户

　　北京证监局公布《关于对和讯信息科技有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定》。和讯信息“投顾志”平台在开展证券投资咨询业务中，存在违规行为，被责令改正并暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。

　　文件显示，和讯信息“投顾志”平台在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行为：一是平台允许部分不具备证券投资咨询执业资格、未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员发布免费文章、观点；二是平台与开展免费服务的入驻机构或个人未签订合作协议；三是平台对发布的免费文章、观点等不进行审核，向和讯网首页推广传播个别文章时未进行严格审核；四是未要求客户签收确认风险揭示书。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第八、九、十、十三、三十条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定，北京证监局责令和讯信息改正，暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。