证监会：从业人员严守道德底线 督促各方予以落实

　　在12月23日的证监会例行发布会上，证监会新闻发言人张晓军表示：个别资管从业人员严重背离执业操守，成为市场唾弃的老鼠，不仅毁掉个人前程，也给行业带来了负面影响，资管从业人员应谨记天网恢恢疏而不漏，严守道德底线，不要以身试法，奉劝违法者立即收手，向公安机关自首争取宽大处理。针对国海事件，张晓军表示国海证券和相关证券经营机构立足化解争议、已达成共识；下一步证监会将督促各方予以落实，进一步要求各证券经营机构加强内部管控，依法合规开展业务，维护市场的健康发展。

　　12月21日，国海证券公告称，已于20日与伪造公司印章私签债券交易协议事件相关事涉机构召开协调会议并达成共识，虽然主要责任在于涉嫌刑事犯罪的个人，但为了维护大局、履行社会责任，公司认可与与会各方的债券交易协议，愿意与与会各方共同承担责任，同时依法追究相关个人伪造公司印章的刑事责任。

　　12月22日晚，国海证券公告称，有关债券由与会各方继续持有，其中信用债风险收益由国海证券全部承担；利率债可以持有至到期，利率债投资收益与相关资金成本之差额由国海证券与与会各方共担，具体细节由国海与与会各方协商。公告显示，据初步统计，伪造司章私签的债券交易协议涉及债券金额不超过165亿元，其中80%以上为安全性和流动性高的主流国债、国开债品种；信用债占比不到20%，且总体信用风险可控。目前公司经营一切正常，流动性风险可控。

　　行业人士指出，此次债券金额规模远小于市场预期，以流动性好、变现能力强的利率债为主，且由事涉机构持有至到期，且持有期间存在票息收入以及市场回暖，预计国海风险将相当可控。

　　近年来资管行业发展迅速，如何在促进业务发展的同时，制度性有效防范风险，加强资管从业人员的风险教育就成为了管理者的现实重要考虑问题。建立长效机制，不仅是政府和监管部门的责任，也需要金融从业人员的共同努力。(张欣然)