信披违规若不整改 慧球科技或遭“ST”处理

　　正处于多事之秋的慧球科技(600556)最近可谓麻烦不断。在遭遇上交所停牌责令整改、短期复牌无望后，慧球科技还可能会因为不落实整改要求而被ST.

　　不整改就“ST”处理

　　8月19日，上交所在新闻发布会上表示，对慧球科技实施停牌后，已于当日发出监管工作函，督促其召开董事会会议，尽快落实监管要求，切实整改信息披露中存在的问题，上交所公司监管部门将视其整改落实情况决定公司股票的复牌事宜。上交所称，如果公司长期不能落实整改要求，将研究对公司股票实施其他风险警示，即予以“ST”处理的必要性。

　　8月17日晚间，慧球科技本应在修改后通过法定渠道发布的信息出现在的帖吧中。该文表示，“本着对广大股民的尊重和信息公开的义务，广西慧球科技股份有限公司有义务做出信息披露。由于交易所停止了广西慧球科技股份有限公司的直通车信批，现以此形式向广大股民及社会各界公告此信息 ”。

　　对此，8月18日上交所在通报中表示，经核实，股吧出现的公告主要内容与公司通过前述业务系统提交的材料完全一致，公司信息披露管理存在重大缺陷，涉嫌泄露尚未对外披露的重大信息。按照相关规定，上交所对公司股票实施停牌。

　　那么，公司为何会将未经修改的公告通过帖吧这一非官方渠道发布？公告内容是否属实？对此，大众证券报和财信网记者以投资者身份致电公司，董秘办工作人员表示，“不清楚此事。帖吧中‘公告’非公司官方发布，消息真伪无法核实。”而对于何时能复牌，对方表示，“停牌为交易所要求，因此公司无法告知复牌时间。交易所的整改意见还没下达给公司，整改要求和相关材料无法提供，按照流程公司股票无法复牌。”

　　实际控制人存疑

　　慧球科技一边是信披管理混乱，另一边是实控人或将发生改变。

　　8月17日晚间，公司发布瑞莱嘉誉的增持公告。在此前已买进公司4.999978%股份后，后者于8月11日至8月17日再次累计增持公司股份9869950股，持股比例由此升为7.5%。此次增持，瑞莱嘉誉共耗资逾1.68亿元。与此同时，瑞莱嘉誉表示，未来12个月内，还将根据慧球科技在二级市场的表现，择机增持公司5%股份。

　　根据资料，公司实控人顾国平目前持股仅占公司总股本的1.8%，虽然有消息称，顾国平已接受采访称其不再担任公司实际控制人，但董秘办上述人士表示，“公司实控人在没有公告改变之前目前仍为顾国平。”

　　对此，上交所要求公司书面函证顾国平，就上述事项予以澄清或者说明，并核实公司前期有关公司实际控制人的披露是否真实。

　　而根据《公司法》规定，“上市公司董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表1/10以上表决权的股东可以自行召集和主持”，也就是说，只要瑞莱嘉誉持股比例达到10%，就能自行召集股东大会进行改组董事会。

　　信披或构成违规

　　对于慧球科技涉嫌的信披违规行为，上交所表示，公司监管部门已启动纪律处分程序，将对公司及相关责任人予以追责。同时，也已提请证券监管部门进一步查处。对无视信息披露法律法规要求、破坏证券市场秩序、损害广大投资者合法权益的违规行为，上交所将严肃查处、绝不姑息。

　　针对此事，记者采访了相关法律界人士，上海明伦律师事务所合伙人王智斌律师表示，“根据上市公司信息管理办法的规定，上市公司所有信息应通过法定信披方式对外披露，而不能通过接受访谈、网站发帖等非正规方式进行披露。更不能私下泄露相关信息。否则构成信披违规；另一方面，信息泄露后，有人利用信息进行内幕交易，泄露信息的人和内幕交易的行为人将会面临内幕交易的指控。”