突发造假门 一言不合投行被监管层被修理

　　【突发造假门 一言不合投行被监管层被修理】证监会办公厅受理处已经停止接受涉及以下中介机构的材料：西南证券、兴业证券、北京竞天公诚律师事务所、北京东易律师事务所。涉及以上中介机构的在审项目中止，批文停发。　　证监会办公厅受理处已经停止接受涉及以下中介机构的材料：西南证券、兴业证券、北京竞天公诚律师事务所、北京东易律师事务所。涉及以上中介机构的在审项目中止，批文停发。

　　西南证券、北京竞天公诚律师事务所涉案项目为大有能源，而兴业证券、北京东易律师事务所则因涉案欣泰电气受到监管惩处。

　　而相应的，与大有能源相关的中勤万信会计师事务所和涉案欣泰电气的北京兴华会计师事务所虽然不在此停止范围，但十字财经从多位券商投行部人士处了解到，一些券商为避免引火烧身，也将其列入了合作黑名单。

　　证监会此番整肃力度空前，知情人士称，涉案保荐人、会计师、律师均难脱干系。而这把监管的火要烧向何处，此刻恐怕才刚刚起了一个火引子。

　　大有能源被调查累及西南证券

　　大有能源于2012年2月非公开发行收购义海能源持有的天峻义海等资产，交易总额75.39亿元。在此次非公开发行中，其控股股东上演了一出“‘借’用采矿权、高价卖给上市公司、融资后无偿归还”的戏码。

　　2013年10月，大有能源因信披违规被证监会立案调查。经过一年多的调查取证，证监会认定“义煤集团作为大有能源的控股股东，策划并指使涉嫌欺诈发行行为”。

　　操刀大有能源此次非公开发行的中介机构正是西南证券、中勤万信会计师事务所和北京市竞天公诚律师事务所。

　　熟知内情的人事透露，大有能源被涉及的上述事件，实际上和西南证券没有任何关系，完全是上市公司内部的自导自演的一桩陈年旧事，此前监管部门早已有收到举报进行过调查。在2013年10月被立案调查后，大有能源也先后收到上交所谴责，多位高管也先后被谴责。

　　2015年10月，证监会对大有能源的立案调查进行了基本的认定：2015年10月15日，中国证监会给该公司下发《行政处罚事先告知书》，拟对大有能源相关人员进行相应行政处罚。彼时大有能源公告，如公司因该立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大信息披露违法行为，股票将被实施退市风险警示，并暂停上市。

　　今年，随着券商监管的趋严，此事直接被牵涉到中介机构，不久前监管部门已对西南证券正式立案调查，目前调查尚在进行中。

　　西南证券33个投行项目被按下暂停键

　　“最近别说有多郁闷了，项目都被莫名其妙地暂停了。”西南证券内部人士透露，外部传言满天飞的同时，公司内部也不知为啥，都在四处打听。

　　尽管对西南证券的调查并未像兴业证券那样正式公布，但从证监会到交易所，基本都已按暂停的状态对接西南证券投行业务，IPO项目、再融资项目、并购重组项目、交易所债券项目的推进都被迫按下暂停键。

　　　　数据显示，西南证券目前在会的并购重组项目有10个，IPO项目有9个、再融资项目有13个、交易所债券项目1个。

　　　　有了解事件原委的券商投行人士分析称，“大有能源事件中，大有能源违规了，作为中介机构接受例行调查也是无法避免的，这并不能断定中介机构是否有责任，只是一调查，投行项目就被迫暂停，的确比较难受。”

　　　　今年以来，兴业证券参与的定增项目有20个，其中青山纸业(600103)和国脉科技(002093)已获批文等待发行，另有4个项目已通过证监会审核，11个已反馈意见，3个项目已受理。并购重组方面，先后有22家上市公司聘请兴业证券作为独立财务顾问。其中，欣泰电气和栖霞建设等5家公司并购重组事项失败；熊猫金控等7家公司并购重组事项完成；目前，尚有先导智能和达仁资管等10家上市公司的并购重组项目仍在进行中。

　　兴业证券公告称，公司已被证监会立案调查。据券商中国记者多方核实，兴业证券遭立案调查缘起欣泰电气涉嫌造假上市。据相关法律和过往案例，该公司包括20个IPO项目在内的全部保荐项目恐将全部被暂停受理。

　　再次呼吁大家关心你周围的投行朋友，因为大家一言不合就突然没业务做了……(部分数据来自：券商中国)

　　(：DF207)