创新层快报：8家金融机构入围 私募近乎全军覆没

　　【创新层快报：8家金融机构入围 私募近乎全军覆没】新三板创新层名单终于出炉！6月18日，全国中小企业股份转让系统官网发布创新层挂牌公司初步筛选名单的公告，进入初选名单新三板挂牌公司共有920家。曾经在新三板叱咤风云的金融类企业，仅有8家进入了创新层。（券商中国）　　新三板创新层名单终于出炉！6月18日，全国中小企业股份转让系统官网发布创新层挂牌公司初步筛选名单的公告，进入初选名单新三板挂牌公司共有920家。曾经在新三板叱咤风云的金融类企业，仅有8家进入了创新层。

　　其中4家券商、1家期货、2家银行，此7家全部为传统金融企业，分别是东海证券、南京证券、联讯证券、开源证券、永安期货、齐鲁银行、鹿城银行。

　　　　挂牌与融资已受到严格限制的私募基金管理机构中，只有九鼎集团一家进入了创新层。

　　迟来的名单

　　对于一这公告，市场的普遍预期是周五晚，即17日发布，也被业内人士调侃为“迟来的名单”

　　股转系统公告显示，根据《关于发布<全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)>的公告》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》第六条、第七条的规定，全国股转公司初步筛选出符合创新层标准的挂牌公司名单，现向市场公示(文末附920家名单).

　　按照此前安排，全国股转系统公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单后，如果挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在3个转让日内提出，全国股转系统将视异议核实情况调整分层结果，而此次公告也显示，3个转让日截止6月22日17点。

　　据悉，新三板挂牌公司的“分层支持平台”已由全国股转系统开发完成，挂牌公司进行层级划分和层级调整时，该平台将自动完成数据信息采集，通过对挂牌公司分层数据的分析计算，自动判断挂牌公司是否满足创新层的准入标准或者维持标准。

　　华龙证券湘财证券未入选

　　据悉，目前在新三板挂牌的券商共有6家，除了上述进入创新层的4家券商外，还有今年初刚在新三板挂牌的华龙证券以及目前还几乎没有交易量的湘财证券。

　　而进入创新层的7家传统金融机构中，仅有联讯证券为做市转让，其他3家券商以及永安期货、齐鲁银行以及鹿城银行几家金融机构目前全部为协议转让。

　　私募近乎全军覆没

　　这次创新层初步筛选入围名单的公布，还印证了此前类金融机构尤其是私募机构的担忧，因为除了九鼎集团之外，私募机构无一家入围。

　　值得注意的是除了股权投资类私募机构，一些证券投资类私募机构也落榜，而此前，因为证券投资类私募机构是否划入“类金融”范畴管理还有争议，一些知名私募机构还正式提交了进入创新层的申请，但仍旧落榜。

　　安信证券新三板分析师诸海滨告诉券商中国记者，根据此前普遍预测创新层入选挂牌企业数量为1000余家，与此次公布名单比较来看，差距甚小；其中细微差别主要是由于合格投资人的认定、及未考虑公司治理方面是否存在缺陷、限制性行业的认定(类PE行业)等。

　　诸海滨还向记者表示，“股转系统还是鼓励创业型、创新型企业进入创新层，金融企业还是会有一定限制，PE类的企业不让进入创新层。”

　　九鼎有何抗辩理由

　　“九鼎竟然进了！”“九鼎竟然是唯一一家(类金融企业)进创新层的！”

　　当创新层名单公布，当所有类金融机构在闯关创新层中几乎全军覆没的时候，仅有九鼎集团一家入围，着实让小伙伴们惊呆了！

　　由此，大家似乎也更加理解昨日九鼎集团发布长达8页的临时公告的良苦用心。

　　九鼎昨日发布是否符合《关于类金融企业挂牌融资有关事项的通知》的新增挂牌条件的自查报告。九鼎集团在公告中说明，目前私募股权投资业务仅是众多业务之一，而且在众多业务之一中的私募股权投资这一块，也完全符合要求。

　　第一点，业务结构方面，私募股权投资管理业务仅是众多业务板块之一。九鼎集团公告称，挂牌之初，九鼎集团的主营业务为私募股权投资管理，现经过两年多的发展，九鼎集团主要业务已涵盖私募股权投资管理、公募基金管理、证券业务、保险业务、个人风险投资管理、资产管理、财务投资、地产等。

　　目前私募股权投资管理业务收入仅占营业总收入的22.29%，未来随着九鼎集团各项业务的不断发展，私募股权投资管理业务收入在其营业总收入的占比预计将进一步降低。

　　其次，九鼎集团称，由于私募股权投资管理业务仅为九鼎集团的一个业务板块，公司将核查对象选定为九鼎集团内部从事私募股权投资管理的运营主体：昆吾九鼎投资管理有限公司。自查结论为，九鼎集团内部从事私募股权投资管理的运营主体昆吾九鼎符合贵公司(也即股转系统)《通知》中新增挂牌条件的如下第(一)、(四)、(五)、(六)、(八)的规定。

　　曾要求金融类企业自查

　　据悉，股转公司曾于5月27日下发《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》，要求已挂牌的私募机构，对是否符合挂牌条件的第一、四、五、六、八项进行自查。

　　需自查的相关新增挂牌条件分别如下：

　　一)、管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的 80%以上；

　　四)、私募机构及其股东、董事、监事、高级管理人员最近三年不存在重大违法违规行为，不属于中国证券基金业协会“黑名单”成员，不存在“诚信类公示”列示情形；

　　五)、创业投资类私募机构最近 3 年年均实缴资产管理规模在 20 亿元以上，私募股权类私募机构最近 3 年年均实缴资产管理规模在 50 亿元以上；

　　六)、已在中国证券基金业协会登记为私募基金管理机构，并合规运作、信息填报和更新及时准确；

　　八)、全国股转公司要求的其他条件。

　　(：DF134)