宝盈基金停发公募3个月 疑似受打新专户爆仓牵连

　　【宝盈基金停发公募3个月 疑似受打新专户爆仓牵连】证监会本次开出了多张罚单，但最令市场关注的莫过于宝盈基金被停发行公募基金产品三个月的消息。证监会当日表示，拟对宝盈基金采取暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施。　　证监会本次开出了多张罚单，但最令市场关注的莫过于宝盈基金被停发行公募基金产品三个月的消息。证监会当日表示，拟对宝盈基金采取暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施。

　　“宝盈基金可能违反了客户适当性评估这一原则。”有消息人士对《第一财经日报》称，宝盈基金之前发行的多款公募打新专户产品遭遇爆仓，引起投资者的不满。一些投资人抱怨，原本是冲着打新稳定收益去的，事后才知道加杠杆投向了二级市场。

　　另有买了打新专户爆仓的投资者向本报爆料称，宝盈受处罚可能跟它的代销渠道出现的一些问题有关。当时听说G字打头的某家券商销售宝盈公募专户是让客户先打款再签约，这样的违规行为却在爆仓后为这部分客户“争取”到了赔付的资格；另外一家H打头的第三方的销售渠道当时只取得了私募销售资格，并未具备公募产品销售资格。而这家公司正在筹备IPO，为了平息投资者的怨气，也给予了爆仓投资者回旋余地。

　　本报联系宝盈基金求证上述事宜，但截至记者发稿时，对方始终未予回应。

　　值得注意的是，这并非宝盈基金首次被处罚而停发新基金。早在2012年宝盈基金曾被处罚停发新产品三年之久。

　　据相关媒体报道，2010年2月，深圳证监局发出《关于宝盈基金管理有限公司现场检查的反馈意见函》指出，宝盈基金第二大股东成都工投集团持有26%的股权，实际上是替大股东中铁信托代持。这违反了当时基金法关于主要股东持股不超过49%的规定。为此，宝盈基金被监管勒令停发新产品三年。

　　除了宝盈基金外，本次证监会还宣布了对其他多家基金(子公司)的处罚。证监会称，对民生加银资管公司等三家基金子公司，采取责令改正、暂停特定计划备案3个月的行政监管措施；对黑龙江容维投资顾问公司采取责令改正，暂停新增客户3个月的行政监管措施；对其他8家违规情节较轻的机构，采取责令改正及增加内部合规检查次数的监管措施。

　　对于为何处罚这些基金(包括子公司)，邓舸解释称，2015年12月，证监会派出机构对25家证券期货经营机构进行了年度专项现场检查。检查中发现部分公司存在一些违规行为：一、公司内部投研、异常交易监控等制度执行不到位；二是对部分客户未严格执行客户适当性评估要求；三是个别公司在开展投资咨询业务过程中有误导性陈述；四是部分基金销售人员未取得基金销售业务资格；五是个别资产管理产品投资运作违反证监会规定及基金业协会“八条底线要求”。

　　(：DF146)