新三板企业因违规被采取监管措施

　　针对2014年年报遗漏财务报表附注、违规披露2015年一季度财务报告、股票发行程序违规等行为，近日，全国股转公司对28家挂牌企业、相关主办券商及主要负责人员采取了相应的自律监管措施。　　针对2014年年报遗漏财务报表附注、违规披露2015年一季度财务报告、股票发行程序违规等行为，近日，全国股转公司对28家挂牌企业、相关主办券商及主要负责人员采取了相应的自律监管措施。

　　全国股转公司披露，在2014年年报披露期间，中试电力年报遗漏审计报告正文和附注，遗漏董监高及核心员工情况，遗漏公司治理及内部控制，遗漏管理层讨论与分析大部分内容，定期报告披露存在重大遗漏，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等相关规定。

　　全国股转公司决定对中试电力采取出具警示函、要求提交书面承诺的监管措施；对中试电力控股股东、实际控制人、董事长操立军采取出具警示函、要求提交书面承诺的监管措施。主办券商齐鲁证券在中试电力披露2014年年报的同时发布了风险提示公告，并对中试电力进行了现场检查和督导，向全国股转公司提交了现场检查工作报告，勤勉尽责地履行了持续督导职责，因此暂不对其采取监管措施。

　　同时，巨灵信息、中科股份、三合盛等19家挂牌公司2014年年报遗漏财务报表附注，定期报告披露存在重大遗漏，违反了《业务规则》等相关规定。海通证券等18家主办券商未能在年报事前审查过程中及时发现上述重大遗漏，未能尽职履行持续督导义务。

　　上述19家挂牌公司董事会秘书作为公司信息披露事务负责人，对2014年年报中的重大遗漏负有重要责任。

　　鉴于以上违规情况，全国股转公司决定，对巨灵信息等19家挂牌公司采取出具警示函的监管措施；对海通证券等18家主办券商采取要求提交书面承诺的监管措施；对19家挂牌公司董事会秘书采取出具警示函的监管措施。截至7月28日，这19家挂牌公司均已对2014年年报进行更正披露。

　　在一季报披露方面，大树智能、中润油和盖特佳等3家公司披露了2015年第一季度财务报告，违反了挂牌公司一季报应在当年4月30日前披露完毕的相关规定。

　　华泰证券、西部证券和申万宏源分别作为大树智能、中润油和盖特佳的主办券商，未能督导挂牌公司及时披露定期报告，未能履行勤勉尽责义务。全国股转公司决定，对大树智能、中润油和盖特佳采取约见谈话的监管措施；对华泰证券、西部证券和申万宏源采取约见谈话的监管措施。

　　在股票发行方面，华盛控股、中瀛鑫和万通新材等3家公司作为股东人数超200人的挂牌公司，在股票发行过程中未向中国证监会申请核准便履行了认购程序，违反了《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定。长江证券、东北证券和西南证券分别作为华盛控股、中瀛鑫和万通新材的主办券商，未能督导挂牌公司依法履行股票发行核准程序，未能履行勤勉尽责义务。

　　对此，全国股转公司决定，对华盛控股、中瀛鑫和万通新材采取约见谈话的自律监管措施；对长江证券、东北证券和西南证券采取出具警示函的自律监管措施。