证监会否认“窗口指导”公募基金 称关注其合规性

　　近日有关监管层出手调控创业板的消息频频传出，先是称“证监会约谈基金公司”，又是“500名基金经理齐聚北京”，市场对监管信息的承受能力正在不断触及极限。　　近日有关监管层出手调控创业板的消息频频传出，先是称“证监会约谈基金公司”，又是“500名基金经理齐聚北京”，市场对监管信息的承受能力正在不断触及极限。

　　近期关于“证监会基金部对违反契约超配创业板的基金将进行调查，对超过总体配置创业板的基金组合将进行窗口指导”的消息引发市场高度关注，证监会新闻发言人邓舸对《第一财经日报》回应称，上述传闻不实，没有调查或窗口指导。

　　发言人表示，公募基金管理人应按照规定进行运作，中国证监会依法对公募基金投资运作进行监管，不干预公募基金投资运作。不过，证监会将关注基金是否有上述违法行为，同时提醒投资者注意投资风险。

　　“窗口指导”作为监管层常用的监管方式，在市场过热或市场低迷时曾经扮演了重要角色。但是，随着监管理念越来越倾向市场化，“窗口指导”有淡化趋势。但是，监管层并未放弃窗口指导这一措施。2010年4月市场传出“基金公司再次接到来自监管层方面的窗口指导”的消息，有基金公司称监管层电话通知，要求基金暂停买入创业板个股。不过也有基金经理表示，不知是否因为监管层指导，但是公司内部已经下发文件，禁止买入部分创业板个股，避开炒作太厉害的板块，以防范风险。

　　昨日关于基金经理齐聚北京的消息，实际上是基金业协会的常规培训。基金业协会5月5日就发布通知称，为加强基金经理职业道德教育，协会定于2015年5月14日在京举办新任基金经理培训班。培训对象为2014年1月1日起至今新注册的基金经理。中国证监会、中国基金业协会及人力资源委员会、上交所、深交所、知名律师事务所相关专家作为师资进行培训。主要内容基金经理职业道德规范、行为合规及投资风控相关法规讲解，交易所异常交易监管介绍，内幕交易案例分析等。