证协对5家违规证券公司 采取自律惩戒措施

　　记者得悉，近日，中国证券业协会对15家证券公司场外金融衍生品业务中存在的一些不标准运作共性问题停止了书面通报，对2家证券公司采取了责令整改的自律管理措施，对3家证券公司采取了警示的自律管理措施。

　　据理解，本次自律监察行为是针对2015年11月至12月期间协会主导展开的2015年度证券公司场外衍生品买卖业务检查，及协会参与中国证监会主导的2015年证券期货运营机构年度专项检查发现问题的后续处置。两次共计检查15家证券公司，发现15家证券公司的场外金融衍生品业务在业务资质、与自然人签署协议、资料数据报送、主协议备案、展业标准性、内部制度执行等方面存在不同水平的问题。