中证协拟上线投行业务自律监管平台 负面事项需完整报送

　　(记者徐蔚)记者获悉，中国证券业协会拟上线投行业务自律监管平台，并于近日向券商下发了关于就《投行业务自律监管平台常规数据报送接口》征求意见的函。该监管平台用于支持协会投行业务电子底稿目录管理、投行业务电子底稿抽查、投行业务开展情况管理、保荐代表人执业行为信息管理、投行类质量评价等工作的开展。券商需通过证联链将相关信息报送至平台。

　　数据报送范围还包括券商及投行项目的负面事项。具体来看，券商及项目负面事项的报送需在当年度协会开展投行业务质量评价工作截止时间前完成报送。券商或项目被处罚的，填写“处罚单位”“处罚日期”“处罚措施”，并上传相关函件、决定书等。另外，证券公司、发行人、上市公司被立案调查的，需报送“立案主体”“被立案主体”“立案日期”并上传“立案告知书”，上市公司被立案的，如无立案告知书，可上传公司相关公告。

　　中证协强调，证券公司或项目存在负面事项的，证券公司应向证券业协会提交真实、准确、完整的负面事项情况。证券公司不同类型投行业务由母子公司分别开展的，各母子公司“公司负面事项”由已建设对接负面事项接口的证券公司统一报送。