强化上市公司证券合规管理 法律专家探寻合规观察新视野

　　（记者 孙越）上市公司如何提高内部治理水平，实现高质量发展？“合规”二字是绕不开的话题。7月19日，北京大成律师事务所资本市场行委会、资本市场专委会联合大成上海资本市场专业组、资本市场行业组、争议解决专业组、刑事专业组共同举办“上市公司高质量发展证券合规观察新视野”实务论坛。

　　本次论坛聚焦于上市公司合规管理的创新与实践，吸引了金融机构代表、法律界及学术界专家广泛关注和参与，与会嘉宾共同探讨上市公司在追求高质量发展的同时，如何有效加强证券合规管理，开拓全新的合规观察视角。

　　大成律师事务所主任、中国区董事局主席袁华之在致辞中表示，新“国九条”及一系列配套政策文件的出台，明确了资本市场的发展方向，探讨如何建立上市公司合规审查制度与全方位证券风险预防的要点，可谓恰逢其时。他介绍称，大成律师事务所正处于专业化建设2.0改革的重要阶段，通过全国范围内超过50家办公室，形成了一个紧密相连、资源共享、优势互补的全国法律服务网络。

　　“在严监管下，上市公司违法违规引发的民事赔偿、行政责任、刑事责任越来越多。”大成中国区董事局副主席、大成上海主任王善良表示，律师事务所在维护资本市场秩序、保护投资者的合法权益及推动上市公司提升治理水平和透明度等方面将发挥更大的作用。

　　华泰联合证券合规与风险管理部副总经理杨磊围绕新“国九条”背景下证券公司合规管理重点工作分享了观点，他重点强调了反洗钱工作、员工证券投资行为、廉洁从业、利益冲突的合规挑战与应对策略，对以上行为规范的界定、监控机制的建立、相关制度的完善以及管理措施的制定进行详细的分析。

　　杨磊表示，合规不仅是法律要求，更是企业可持续发展的基石，证券公司应持续加强合规文化建设，提升全员合规意识，共同推动证券行业向更高水平迈进。

　　在“上市公司证券合规高频风险与防控措施”圆桌环节，大成中国区争议解决专委会、能源自然资源与环境行委会联合牵头人、大成上海争议解决专业组负责人刘蓉蓉根据目前证券强监管政策对司法审判的影响，分享了民商事审判视角下上市公司股东违规代持与违规减持的效力认定要点。大成律师事务所合伙人孟磊表示，严监管态势对上市公司董监高的勤勉尽责义务提出了更高的要求，相关人员应提升履职主动性和独立性、推动公司制度建设并在日常工作中注重留痕。

　　大成中国区资本市场行委会牵头人马宏伟就上市公司证券合规中的信息管理问题作出了分享，他根据上市公司及“关键少数”使用信息的不同出发点，将上市公司“信息管理”证券合规风险分为财务造假、信息泄露和市场交易三类。他认为，民、行、刑全方位延展追责体系下，上市公司信息管理应采取“三位一体，综合应对”的处置思路，构建“全方位、一体化、多视角”证券合规方案。

　　此外，本次论坛上还发布了《证券行业高频刑事风险合规白皮书》，该白皮书由马宏伟团队主编、大成证券犯罪研究中心、大成资本市场行业委员会证券违法应对暨证券违法处置法律服务中心联合发布，旨在为证券行业提供合规新思路，助力企业精准识别并有效应对刑事风险。