证监会：全面推动证券期货领域诉源治理工作走深走实

　　5月15日，证监会官网公布《关于完善证券期货纠纷多元化解机制深入推进诉源治理的工作方案》(下称《方案》)。

　　《方案》要求，深刻把握新时代“枫桥经验”的科学内涵和实践要求，推进完善投资者保护的制度机制，进一步落实党和国家机构改革相关要求，坚持好、发展好资本市场新时代“枫桥经验”，坚持将非诉讼纠纷化解机制挺在前面，推动源头预防、就地实质化解纠纷，全面推动证券期货领域诉源治理工作走深走实，好服务金融高质量发展。

　　《方案》从立足预防、立足调解、立足法治、行政与司法联动、立足实践、统筹协调六个方面提出要求，旨在进一步提升资本市场矛盾纠纷预防化解能力和法治化水平，切实维护投资者合法权益。

　　具体来看，一是立足预防，源头减少矛盾产生。充分发挥经营机构、交易结算机构、投资者保护机构、投教基地等贴近市场和投资者的优势，持续开展对投资者行为的评估调查研究，利用市场数据优势做好投资者行为以及市场热点、矛盾焦点的跟踪分析研判。进一步发挥12386服务平台“投资者心声直通车”“监管决策信息源”“化解矛盾疏通器”作用，适时建立以12386服务平台数据为基础的全行业相关数据采集、投资者诉求数据统计监测系统，开展全市场统计分析预警监测。同时压实经营机构、派出机构基层主阵地责任。

　　二是立足调解，充分发挥调解基础性作用。提升调解服务获取的便利性。强化调解组织建设管理。完善在线调解系统功能。优化中国投资者网证券期货在线调解平台。完善在线调解现有注册流程、案件流转、统计分析、小程序功能，增加案件批处理、调解协议在线签署、司法确认在线办理等实用功能。落实落细强制调解制度。

　　三是立足法治，综合运用纠纷多元化解“工具箱”。积极发挥先行赔付制度作用。用好行政执法当事人承诺和责令回购制度。深化探索行业仲裁及仲调对接机制。在开展证券行业仲裁制度试点的基础上，及时总结试点经验，持续推广证券期货行业仲裁解纷，探索完善调解和仲裁的对接机制。探索综合运用解纷“工具箱”。

　　四是行政与司法联动，探索优化和法院的诉调对接。持续加强与法院的沟通协调、信息共享，定期通报“总对总”机制落地及证券期货领域诉源治理工作情况、存在问题，各派出机构加大支持协作力度，推动“总对总”机制全面落地实施。推广适用“示范判决+平行案件多元解纷”机制。争取法院对非诉解纷机制的司法支持。

　　五是立足实践，开展重点纠纷领域专项治理。多举措提升上市公司类纠纷非诉化解质效。持续深入跟踪机构类纠纷，针对当前矛盾突出的投资咨询类纠纷等反映出的行业规范性不足、维权黑产等问题加强研判，推动完善相关业务管理规则，加强投资咨询机构的规范管理，实现从“治标”向“治本”转变，从源头减少矛盾纠纷产生。深挖治理机构类纠纷中新型突出矛盾纠纷。

　　六是统筹协调，强化诉源治理各项保障。加强信息化建设，提升诉源治理质效。尽力打通数据资源，在监管端实现对被监管对象投诉数据的实时采集，为纠纷化解工作提供有效数据支撑。探索建立统一的矛盾纠纷预防化解数据统计分类标准。加强宣传引导，涵养非诉解纷文化。多渠道加强宣传引导，增加对非诉解纷方式尤其是调解的宣传力度，推动上市公司、经营机构、广大投资者等充分了解各类纠纷化解机制的具体渠道和比较优势，妥善选择合理方式依法理性维权;提升对调解基础性作用的认识，推动各类主体“知调解、用调解、信调解”。