这项评估口径调整！中国证券业协会下发

　　记者从各大券商处获悉，为准备开展2023年券商文化建设实践评估工作，近日，中国证券业协会向券商下发《关于就进一步明确证券公司文化建设实践评估指标相关口径征求意见的通知》，同步下发相关口径调整的征求意见稿，券商需在1月31日前反馈意见。

　　据了解，为贯彻落实中央金融工作会议要求，做好2023年度证券公司文化建设实践评估（以下简称“实践评估”）工作， 证券业协会结合证监会《进一步加强证券基金行业文化建设工作方案》有关要求、行业文化建设重点工作安排及上一年度实践评估情况，进一步明确部分重点关注事项评估口径，同时对个别加分指标材料报送口径进行调整，强化廉洁文化建设，推动行业弘扬中华优秀传统文化，同时，为指导2024年行业文化建设工作，对于2024 年度实践评估使用的指标口径一并明确。

　　一是将中央金融工作会议提出的“五篇大文章”、弘扬中华优秀传统文化等要求纳入考察。

　　二是强调廉洁从业管理要求，对公司的廉洁从业管理问题予以重点关注，并在加分指标中强化廉洁从业管理要求。

　　三是考察公司文化建设工作向基层员工和青年员工覆盖，扩大文化理念塑造深度和广度的情况。

　　四是进一步明确《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》《树立证券行业荣辱观的倡议书》考察口径。

　　五是对宣传推广文化建设成果加分指标案例入库事项材料报送口径进一步明确，便于参评公司实际执行。

　　记者注意到，根据此次《进一步明确证券公司文化建设实践评估指标相关口径的方案征求意见稿》（以下简称《征求意见稿》）重点关注事项和拟调整证明材料要求，证券业协会对券商文化建设实践评估指标相关口径作出多项调整。

　　具体来看，在《征求意见稿》中，在有关“紧扣新时代金融行业核心任务”的重点关注事项指标中，券商原本仅需要报送“评估年度深入学习二十大报告精神的材料”以及二十大报告精神在实际工作中具体落实的情况，如今《征求意见稿》新增要求中央金融工作会议精神的材料（如通知、简报等），以及中央金融工作会议精神在实际工作中具体落实的情况说明。

　　此外，协会要求公司做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融的情况说明。弘扬中华优秀传统文化，将中华优秀传统文化融入公司文化建设中的情况说明。协会明确，该两项内容自2024年度实践评估起考察。

　　在“券商是否存在工作人员因违反廉洁规定、职业道德、业务规范等发生声誉风险事件”的重点关注事项指标中，《征求意见稿》新增要求券商提交“评估年度员工个人社交媒体使用管理制度机制建立完善及执行情况说明”。

　　除了对从业人员的廉洁管理外，《征求意见稿》在企业层面的评估口径也有新调整。在“公司是否开展廉洁从业内部检查等”重点关注事项的指标中，券商报送的证明材料拟新增外部审计机构视角，即外部审计机构在审计工作中指出公司存在廉洁管理问题，并出具相关报告、文件明确公司须进行整改的。

　　《征求意见稿》在“公司持续增强内外部文化认同”重点关注事项指标中，新增评估年度扩大文化理念塑造的深度和广度，向基层一线员工进行覆盖，促进基层员工、青年员工形成文化认同的情况说明。

　　《征求意见稿》还进一步推动文化品牌的建设。在有关文化品牌建设的重点关注事项指标中，《征求意见稿》新增要求券商提交“评估年度讲好文化品牌故事、做好文化品牌宣传的情况说明”，该要求同样自2024年度实践评估起考察。