49天新增42万户

　　自北交所“深改19条”发布以来，开户进展如何了？

　　根据券商中国记者近期从券商人士处获得的《北交所深改投资者入市工作简报》（第6期），自9月1日北交所投资者适当性新规落地后，截至10月20日累计新增开通北交所权限账户数42.08万户。新规提到，开通科创板交易权限投资者申请开通北交所交易权限时，券商简化权限开通程序。

　　从累计北交所开户数量排名来看，中信证券、东方财富（300059）证券、广发证券排名前三。北交所也指出，有46%的开通科创板权限的账户截至10月20日尚未开通北交所权限，显示出券商挖掘北交所潜在投资者仍有较大空间。

　　目前，有券商通过多种手段加大北交所开户力度，比如将北交所开户纳入必选考核指标、薪酬奖励、分支机构排名、APP上设置弹窗提醒、给新增北交所权限客户推出专享理财产品。

　　“深改19条”后新增开户42万户

　　《北交所深改投资者入市工作简报》（第6期）（以下简称《工作简报》）中，对市场关心的开户问题是如此表述的：“改革效应良好，投资者积极开户。”

　　根据证券公司报送数据，截至10月20日，开通北交所权限账户数为601.64万户。在新增开户数方面，自9月1日投资者适当性新规落地以来，截至10月20日，累计新增开通北交所权限账户数为42.08万户。

　　据悉，今年9月1日证监会制定并发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（也称“北交所深改19条”），其中有关投资者适当性方面，监管层明确已开通科创板交易权限投资者申请开通北交所交易权限时，各证券公司不再核验投资者证券资产和交易年限，不再进行知识测评，投资者签订风险揭示书后即可开通北交所交易权限。

　　上述举措旨在进一步便利潜在投资者参与市场，扩大北交所投资者队伍，增强市场买方力量，改善市场流动性。

　　由于目前北交所与上交所科创板投资者适当性要求一致，都有50万元证券资产要求，考虑到科创板有近1000万投资者开户，业内人士预计，理想状态下，未来北交所合格投资者队伍也有可能接近上述规模。

　　根据上述《工作简报》，截至10月20日，开通科创板权限账户数（科创板权限账户数据统计中剔除与北交所市场风险不适配的账户数，下同）有934.30万户。其中开通科创板权限但未开通北交所权限账户数有433万户，占科创板权限账户数46.35%。这显示出，券商挖掘北交所潜在投资者仍有较大空间。

　　从券商开户情况来看，累计北交所开户数量排名中，中信证券排第1位，东方财富证券排第2位。广发证券、银河证券、国信证券分别位列第3位、第4位、第5位。

　　部分投行项目在北交所市场占优且经纪业务为传统强势板块的大型券商未在开户数量前十，比如申万宏源排名第11位；中信建投（601066）证券排名第14位。

　　多措并举推动员工拓展开户

　　为推动北交所改革举措落地见效，北交所大力动员证券公司。

　　在9月6日北交所召开的会员座谈会上，北交所表示，证券公司要抓紧制定内部工作方案，加快推进各项准备工作，加大宣传推广力度，及时向市场传递北交所市场最新制度、投资机遇与投资逻辑。

　　近期，北交所还面向重点券商开展改革调研活动，重点解读北交所改革的背景意义、主要举措，详细了解证券公司是否严格落实投资者适当性改革工作要求，投资者开户情况以及宣传改革内容的有益经验做法。

　　在上述《工作简报》中，北交所介绍了券商推广开户的优秀做法。券商中国记者注意到，多个案例显示，部分券商主要通过考核、激励等方式来加大北交所开户力度。

　　具体来看，有的证券公司为此设立考核指标和专项激励机制。以银河证券为例，该公司对2023年初制定的年度专项考核激励和薪酬奖励措施予以优化，设置“公司必选考核指标-新开北交所权限数量”，激励和引导业务人员加大推广力度。

　　为调动业务人员积极性，银河证券还组织开展权限开通推广活动，给予较大金额的薪酬资源支持，按新增开通北交所权限数量发放新增权限奖励，以及累计排名奖励。

　　此外，银河证券指定专人跟进北交所权限开通进展情况，以日报、周报、红黑榜等形式向分支机构提供多项数据口径支持。为推动投资者开户，针对新增北交所权限客户推出专享理财产品。

　　东方证券结合分支机构客户开拓情况设置KPI目标，与年底绩效挂钩，并提供营销激励拓展支持。开发数据系统为分支机构提供潜在投资者明细，便于分支机构锁定目标客户。

　　同时，东方证券总部设置督导人员，对分支机构开户情况进行排名和考核，对未达要求和排名落后的分支机构进行督导。

　　还有的券商则在金融科技功能上做优化，持续推出弹窗提醒。据悉，中银国际证券加大对营销人员激励力度，持续在APP端推送“一键开通北交所权限”弹窗提醒，开户数量增加明显。