存在向不具备相应风险识别能力投资者销售私募基金等违规情形 墨白资产被深圳证监局出具警示函

　　讯(记者黄灵灵)6月18日，记者从深圳证监局获悉，经查，深圳前海墨白资产管理有限公司(以下简称墨白资产)在从事私募基金业务活动中，存在未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向不具备相应风险识别能力和风险承担能力的投资者销售私募基金、未妥善保存部分产品的投资者适当性管理材料等情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　此外，深圳证监局表示，易美波于2015年5月26日起至2016年8月11日担任墨白资产法定代表人、董事长、总经理，对公司未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未妥善保管部分投资者适当性材料的违规行为负有责任。

　　任鹏自2016年8月11日起至今担任墨白资产总经理，履行公司经营管理职责，任鹏对公司未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向不具备相应风险识别能力和风险承担能力的投资者销售私募基金的违规行为负有责任。

　　依据相关规定，深圳证监局决定对易美波、任鹏采取出具警示函的行政监管措施。