【监管案例】异常交易问题系列八：核查异常交易的方式存在缺陷 被采取监管措施

　　深圳证监局

　　关于对xx证券深圳红荔路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定

　　 xx证券股份有限公司深圳红荔路证券营业部：

　　经查，我局发现你营业部存在以下问题：一是在2018年5月至2019年3月期间，你营业部监测发现客户邓某某有14个交易日出现交易异常预警，但仅通过电话询问和发送提示短信即排除可疑；二是邓某某在电话回访中已表示将账户交他人操作，但你营业部未充分了解实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息并防范风险；三是未审慎核查交易异常预警的关联客户，未及时上报重大异常行为。

　　上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的有关规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的有关规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应进一步加强客户交易监控和预警处置工作，完善相关工作流程，勤勉尽责核实账户异常，防止为客户违规从事交易活动提供便利。你营业部应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

　　如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　深圳证监局

　　2020年3月11日

　　相关规定说明：

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第三项的规定，证券经营机构应当依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。即将施行的《证券经纪业务管理办法》第二十五条也规定：“证券公司应当持续跟踪了解投资者相关账户的使用情况，履行账户使用实名制、适当性管理、资金监控、异常交易管理等职责，建立监测、核查机制，核实投资者账户使用是否实名、适当性是否匹配、资金划转与交易行为是否正常。”