券商投顾用“五行”预测股市 证监局监管措施来了

　　深圳证监局官网3月11日消息，深圳证监局对安信证券投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施，原因是其制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。陈南鹏所供职的安信证券股汕头分公司也被出具警示函。

　　来源：深圳证监局官网

　　首席投顾“算命”研报引媒体关注

　　2021年末，安信证券首席投顾陈南鹏曾发布《仁者无敌-2022中国股市预测》，其采用了金木水火土的理论，推断出2022年农历每个月的热点主题，提出中国股市自2022年开始将经历五年的牛市，并煞有介事地警告投资者远离一切“土属性”的股票，譬如稀土、锂电池、地产、水泥等。

　　陈南鹏甚至指出，股票名字中含有水木属性或有壬寅字根的，逢时运有表现。尤其是壬数9、寅数3，对应有3和9的股票代码。

　　有股民曾在微博上称该投顾观点为“反向指标”。需要注意的是，中证协网站信息显示，陈南鹏算得上是券业“老人”，2004年开始在券商从事投资咨询工作，至今已近18年。

　　研报不可“剑走偏锋”

　　近年来，类似“风水”研报偶有出现，引发市场热议，甚至有投资者戏称“科学的尽头是玄学”。

　　需要注意的是，监管对券商从业人员的合规管理有从严趋势。2021年10月，中证协发布了《证券公司声誉风险管理指引》，意在完善券商全面风险管理体系，防范证券从业人员道德风险，推动建立行业声誉约束机制，维护证券行业形象和市场稳定。

　　据业内人士介绍，开算命、玄学、风水研报之先的要数中信里昂证券的“风水指数报告”，自1992年起每逢农历年末刊发，至今已近30年，但娱乐成分较多。当初中信里昂只是在春节时寄给客户的贺卡上简要地附上几条预测，再辅以券商分析师的观点，偶有言中恒指走势。

　　还有业内人士指出，无论是券商研究报告还是投顾观点报告，都应是专业人员基于市场分析提供的投资参考，对市场能够形成导向作用。报告应该秉持逻辑严谨、文风平实的原则，用数据说话，不可剑走偏锋，走上“泛娱乐”路线，博人眼球的另类研报不值得提倡。近年来，多家券商因发布雷人奇葩研报引起监管层的注意，甚至收到监管罚单，市场环境得以净化，投资者利益得到充分保障。

　　同时，作为第一责任人，券商更应对旗下的投顾加强有效管束。此次陈南鹏被采取监管谈话措施的同时，陈供职的安信证券汕头分公司亦被采取出具警示函措施，原因是公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。