创新监管方式 强化合规警示――湖北证监局编制下发《机构监管通讯》

　　为进一步明确监管底线要求，警示辖区各类机构合规经营，湖北证监局创新监管思路、优化监管方式，编制了《湖北辖区证券期货经营机构监管通讯》（以下简称《监管通讯》），对2019年相关检查中发现的主要问题及处理结果予以通报，要求各机构认真对照通报的问题，自查自纠，规范经营。近期已下发了2020年度第一至第四期。

　　《监管通讯》对于机构监管工作具有重要意义：一是创新监管方式。这是我局首次以下发《监管通讯》的形式，通报辖区机构违规问题，要求各机构对照问题、自查自纠，具有强烈的警示作用。《监管通讯》传导了市场规则和监管要求，督促各机构提高对于监管底线的认识和把握，提升了机构监管效能。二是强化合规教育。《监管通讯》分别对辖区证券、期货经营机构、基金销售机构和投资咨询机构的违规问题进行了系统总结，辅以实务案例说明，内容详实。以此作为对辖区机构的合规教育，具有更强的指引性、操作性、针对性，有利于督促机构提升自身合规水平，引导其主动进行合规管理。三是促进监管沟通。《监管通讯》下发以来，在辖区机构间引起了广泛关注和高度重视。目前，我局机构处已通过电话、邮件等多种方式接受相关咨询，体现出辖区各机构都在积极思考、主动开展自查工作。目前来看，对《监管通讯》的学习宣传和贯彻自查都呈现出良好的局面。