证监会新闻发布会消息汇总（5.27）
来源： 中金在线股票编辑部
作者：佚名
摘要： 第1页:证监会：对3宗案件作出行政处罚第2页:证监会：允许私募基金管理机构参与新三板做市业务试点第3页:证监会：中融金城违法违规被山西证监局行政处罚第4页:证监会：允许符合条件的金融类机构在新三板挂牌
证监会：对3宗案件作出行政处罚 证监会：允许私募基金管理机构参与新三板做市业务试点 证监会：中融金城违法违规被山西证监局行政处罚 证监会：允许符合条件的金融类机构在新三板挂牌融资
证监会：允许私募基金管理机构参与新三板做市业务试点
对于新三板的做市机构类型的考虑，证监会新闻发言人张晓军27日表示，当前新三板做市商有88家，均为证券公司，近期对新三板做市问题进行了研究，允许私募基金管理机构参与做市业务对丰富做市机构的类型、促进新三板价格发现等具有积极意义，为此，证监会准备开展私募基金管理机构参与新三板做市业务试点，由全国股转公司具体办理私募基金管理机构参与新三板业务试点的备案管理工作，从资本实力、专业人员、业务方案、诚信系统等方面明确资质条件，以稳起步的原则择优选择私募基金管理机构，具体的待全国股转公司准备完成后在其网站公布备案条件。
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证监会：中融金城违法违规被山西证监局行政处罚
证监会新闻发言人张晓军27日表示：一宗私募基金公司违法违规案中，中融金城投资担保有限公司，通过制作和散发宣传材料，张贴海报等形式向不特定社会公众宣传和推介智能时代一期契约型私募投资基金。在智能时代产品的宣传材料、海报中，向投资者承诺基金年化收益率12.6%；宣传册中宣称该基金募集规模为5000万元人民币，每份基金的份额面值为人民币50万元，最低认购额为1份。中融金城在对相关投资者发售基金份额时，未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，未取得个人投资者符合合格投资者条件的书面承诺及签字确认的风险揭示书。对中融金城上述行为，时任中融金城总经理牛利平、副总经理田亚斌负有直接责任。
张晓军指出，中融金城、牛利平、田亚斌基金募集违法行为，违反了相关法规，山西省证监局决定，对中融金城给予警告，并处以2万元罚款；对牛利平警告，处以2万元罚款；对田亚斌给予警告，并处以1万元罚款。
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证监会：允许符合条件的金融类机构在新三板挂牌融资
针对私募金融类机构在新三板挂牌融资的政策，证监会新闻发言人张晓军27日表示，2015年以来私募金融机构频繁融资，引起社会质疑，为此证监会就金融类机构在新三板挂牌融资进行了调研论证。
张晓军表示，证监会在广泛调研并充分听取市场意见的基础上，对金融类机构在新三板挂牌融资进行原则性安排，国家金融管理部门批准设立并颁布许可证的机构，以及满足条件的私募基金公司可以在新三板挂牌融资，全国股转公司应该制定具体挂牌条件，从严监管已挂牌的金融类机构，并实施差异化的监管要求，证监会将坚守新三板服务实体经济的定位，打击违法违规行为，保护投资者权益。全国股转公司将制定具体的挂牌条件并加强监管。
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审核：yj127
编辑:yj127
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