环球期货(Global Futures)被NFA罚款6.5万美元
摘要: 中金网02月10日讯 ,2014年6月30日,美国全国期货协会(nfa)指控环球期货(gftc)及其负责人hakimian违反nfa的相关规定。 环球期货(global futures)被nfa
中金网02月10日讯 ,2014年6月30日,美国全国期货协会(nfa)指控环球期货(gftc)及其负责人hakimian违反nfa的相关规定。
环球期货(global futures)被nfa罚款6.5万美元 未能维持公司准确且完整的财务记录,违反nfa第2-10(a)项规定。
未能准确计算公司净资本值以及低于余额(可用金额)出金限制水平,违反nfa财务要求第4部分。
nfa还指控gftc及其负责人hakimian监管失职(未能监督其员工、代理、期货商以及外汇交易商),违反nfa第2-9(a)和2-36(e)项规定。
2014年8月29日,gftc及其负责人hakimian对nfa指控内容并未承认也未否认。
2015年2月9日,根据gftc及其负责人hakimian提交的和解协议,nfa听证会决议,由gftc及其负责人hakimian共同向nfa支付6.5万美元的罚款。
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