NFA拒绝80Plus LLP成为NFA的监管成员

　　近日美国期货协会（nfa）发布一则通知书，拒绝来自英国威尔特郡布德拉夫的金融咨询公司80plus llp成为nfa的监管成员。

　　　　这份意向通知书宣称，根据商品交易法案的第8条a（2）（c）（ii），sherwin不具备登记资格。同时还指出，因为sherwin是两家公司的代理负责人，所以根据法案第8条a（2）（h），80plus partners us fund llc和80plus partners master fund limited都将不具备登记资格。

　　2014年7月9日，nfa对80plus会员资格的调查出现转折，当时，nfa主席对james t. sherwin发出拒登记意向通知书，拒绝监管其名下的两家公司80plus partners us fund llc和80plus partners master fund limited，并成为其期货基金经理人。

　　2014年7月28日，这两家公司对这份意向通知书做出回应，但并未承认或否定通知书的内容，只提出申请召开口头听证会。

　　深究这件事的背景，nfa表示，这要追溯到1990年3月8日前后，美国哥伦比亚特区的区法院在90-0527号案例，即美国证券交易委员会和james t. sherwin及其名下gaf公司的诉讼案中，最终审判结果为，对james t. sherwin发出永久禁止令。他违反1934年的美国证券交易法案第10条（b）和交易法案法规第10条b-5和第13条b2-1，而且教唆他人违反交易法案第13条（b）（2）（a）和交易法案法规第13d-2，因此受到永久禁令。

　　目前nfa主席在2015年1月2日，对james t. sherwin和80plus partners llp发出拒登记意向通知书的修正本。

　　在这次的通知书的修正本中，nfa称，根据交易法案的第8条a（2）（c）（ii），james t. sherwin不具备登记资格。由于他是80plus partners llp的代理负责人，根据法案第8条a（2）（h），7 u.s.c. $ 12(a)(2)(h)(2012)，这导致80plus partners llp也失去登记资格。

　　nfa简介：

　　美国全国期货协会（national futures associationnfa），美国全国期货协会（nfa）是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织，是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会（cftc）法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和cftc对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，cftc接受nfa正式成为"注册期货协会"，1982年10月1日，nfa正式开始运作。