华尔泰跌停 被环保及安监部门多次处罚或被要求整改

　　10月13日讯，【华尔泰(001217)、股吧】（001217.SZ）股价跌停。截至收盘，华尔泰报19.85元，跌幅10.02%，成交额7.54亿元，换手率44.69%，振幅9.75%，总市值65.88亿元。

　　华尔泰于9月29日在深交所主板上市。上市当日，华尔泰开盘报12.55元，收盘报15.06元，涨幅43.98%。随后四个交易日该股连续一字涨停，收盘价分别为16.57元、18.23元、20.05元、22.06元，涨幅分别为10.03%、10.02%、9.98%、10.02%。

　　华尔泰自成立以来一直致力于化工产品的研发、生产与销售，已发展成为以合成氨、硝酸、硫酸、双氧水等基础化工产品为基础，以精细化工产品为方向的综合型化工企业。

　　本次发行前，尧诚集团直接持有公司1.41亿股股份，占公司股本总数的56.50%，为公司的控股股东。吴李杰持有尧诚集团25.82%的股份，为尧诚集团单一大股东并担任董事长，是尧诚集团的实际控制人。吴李杰目前直接持有公司1.88%的股份，同时间接控制尧诚集团持有公司的56.50%的股份及间接控制东泰科技持有公司的13.90%的股份，合计直接及间接控制公司2.28%的股份；吴李杰为公司的实际控制人。

　　华尔泰于8月12日首发过会，中国证监会第十八届发审委2021年第86次会议对华尔泰提出问询的主要问题：

　　1、发行人采用直销模式，客户分为终端客户和贸易商客户。请发行人代表说明：（1）采取贸易商销售是否符合行业惯例，贸易商销售占比与同行业可比公司是否存在较大差异，如存在，说明原因及合理性；（2）新增和退出贸易商客户的原因及合理性，发行人及关联方与客户是否有非经营性及异常资金往来；（3）终端客户和贸易商客户在定价原则、同类商品销售价格、毛利率方面是否存在差异，结合销售量、产量说明给贸易商客户更多价格折让的原因及合理性；（4）主要贸易商的最终销售情况，结合终端售价情况、采购频率、单次采购量等说明贸易商客户销售收入的合理性，结合贸易商客户期末库存情况，说明库存与其销售规模是否相符，是否存在产品积压等情形。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。

　　2、发行人报告期内毛利率略高于同行业可比上市公司平均水平。请发行人代表说明：（1）报告期内在硝酸、硫酸及双氧水三项主要产品的销售价格是否与市场价格一致，其毛利率及变化趋势的差异，高于同行业可比公司的具体原因及合理性；（2）综合毛利率高于同行业平均水平是否具有可持续性。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。

　　3、发行人报告期内存在被环保及安监部门多次处罚或被要求整改的情形。请发行人代表说明：（1）报告期内，发行人多次被相关部门处罚或被要求整改的原因，是否发生环保事故或重大群体性的环保事件，是否存在重大违法行为，是否存在安全生产或环境污染隐患，是否存在有关公司环保的媒体负面报道；（2）发行人在环境保护及安全生产方面是否合法合规经营，是否已建立完善的安全生产内控制度，安全生产投入、控制措施是否有效；（3）发行人安全生产费的使用是否与自身规模相匹配，相关管理措施的有效性及实际执行情况，安全设施的运行情况；（4）发行人部分项目未进行节能审查的原因，是否构成重大违法行为，招股说明书针对相关风险事项的披露是否真实、完整、准确。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。

　　华尔泰本次在深交所主板上市，公开发行股票8297万股，占发行后公司股份总数的比例为25.00%，全部为新股发行，原股东不公开发售股份，发行价格为10.46元/股，保荐机构为恒泰长财证券有限责任公司，保荐代表人为周木红、翁智。华尔泰本次公开发行募集资金总额为8.68亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为7.61亿元。

　　华尔泰最终募集资金净额较原计划多89.28万元。华尔泰于9月15日披露的招股说明书显示，公司拟募集资金7.60亿元，分别用于热电联产项目、15万吨双氧水（二期）项目、年产1万吨N-甲基吗啉-吗啉联产项目、研发中心建设项目、补充流动资金。

　　华尔泰本次发行费用共计1.07亿元，其中保荐机构恒泰长财证券有限责任公司获得券商承销费用8479.05万元。