上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　证券代码：605598       证券简称：【上海港湾(605598)、股吧】      公告编号：2021-004

　　重要内容提示：

　　● 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“公司”“上海港湾”）拟使用不超过人民币4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，在董事会授权的有效期内用于滚动购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品。

　　● 履行的审议程序：本事项经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议审议通过。董事会授权的有效期为自董事会审议通过之日起12个月。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海港湾基础建设（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2618号），公司首次公开发行4,319.3467万股人民币普通股（A股）股票，发行价格为13.87元/股，募集资金总额为人民币59,909.34万元，扣除各项新股发行费用后，实际募集资金净额为人民币51,976.65万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZA15524号《验资报告》。公司对募集资金进行专户管理，并与开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　公司本次募集资金将用于以下募集资金投资项目：

　　二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　为提高资金使用效率，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司拟使用不超过人民币4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，在董事会授权的有效期限内用于滚动购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品。具体情况如下：

　　（一）现金管理额度

　　公司拟使用不超过人民币4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（二）投资产品范围及期限

　　公司将使用部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，产品期限不超过12个月。

　　（三）决议有效期

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（四）实施方式

　　在经批准的现金管理额度、投资品种和决议有效期内，授权管理层决定拟投资的具体产品并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（五）信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的规定要求，及时披露公司现金管理的具体情况。

　　三、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司选择的现金管理产品属于安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资会受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　公司将严格按照董事会的授权，选择安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，保障资金安全。公司财务部建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作，同时实时关注和分析产品投向及其进展，如发现存在投资风险因素，将及时介入并采取相应的措施，控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

　　四、对公司的影响

　　公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全性的前提下实施的，不会影响公司募集资金投资项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发展。对部分暂时闲置募集资金适时进行现金管理，能提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　五、决策程序及相关意见

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2021年9月30日召开第二届董事会第五次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司使用不超过人民币4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，在董事会授权的有效期内用于滚动购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品。董事会授权的有效期为自第二届董事会第五次会议审议通过之日起12个月。

　　（二）监事会审议情况

　　公司于2021年9月30日召开第二届监事会第四次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会认为公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司募集资金投资项目的实施进度，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规的规定，并可以提高募集资金使用效率。监事会同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（三）独立董事意见

　　公司独立董事认为本次公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等的相关规定，可以提高公司募集资金使用效率，不影响公司募集资金投资项目的实施进度，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，符合公司和全体股东的利益。相关议案已履行了必要的决策程序。因此，我们同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。

　　六、上网公告附件

　　《中原证券(4.760, 0.00, 0.00%)股份有限公司关于上海港湾基础建设（集团）股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会

　　2021年10月8日

　　证券代码：605598        证券简称：上海港湾      公告编号：2021-005

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司

　　关于开展资产池业务的公告

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“上海港湾”“公司”）于2021年9月30日召开第二届董事会第五次会议，审议通过《关于开展资产池业务的议案》。同意公司及合并范围内子公司与国内商业银行开展不超过人民币3亿元的资产池业务，并授权公司管理层在审议通过的额度范围内进行具体的决策与实施。现将相关情况公告如下：

　　一、资产池业务情况概述

　　(一) 业务概述

　　资产池业务是指合作银行为满足企业或企业集团统一管理、统筹使用所持金融资产需要，对其提供的资产管理与融资服务等功能于一体的综合金融服务平台，是合作银行对企业提供流动性服务的主要载体。合作银行依托资产池平台对企业或企业集团开展的金融资产入池、出池及质押融资等业务和服务。

　　资产池入池资产包括企业持有的存单、商业汇票、信用证等金融资产。

　　(二) 合作银行

　　公司拟开展资产池业务的合作银行为国内资信较好的商业银行，公司将根据与商业银行的合作关系、商业银行资产池业务服务能力、资金安全性等因素进行综合选择。

　　(三) 业务期限

　　上述资产池业务的开展期限以公司与银行最终签署的合同中约定的期限为准,不超过36个月。

　　(四) 实施主体及额度

　　公司及合并范围内子公司拟共享不超过人民币3亿元的资产池额度，该额度在董事会授权的有效期内使用。

　　(五) 决议有效期

　　自本次董事会审议通过之日起12个月。

　　二、开展资产池业务的目的

　　公司将存单、商业汇票、信用证等金融资产存入合作银行进行集中管理，办理金融资产入池、出池以及质押融资等业务，可降低公司对有价票证的管理成本；利用资产池的存量金融资产作为质押，办理商业汇票等有价票证，用于支付供应商货款等经营中发生的款项，可有效地盘活公司金融资产、减少资金占用，提高公司流动资产的使用效率。

　　三、资产池业务的风险与风险控制

　　(一) 流动性风险

　　公司开展资产池业务，需在合作银行开立资产池质押融资业务专项保证金账户，作为资产池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司保证金账户，对公司资金的流动性有一定影响。

　　公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。

　　(二) 业务模式风险

　　公司以进入资产池的存单、商业汇票等作质押，向合作银行申请开具银行承兑汇票，用于支付供应商货款等经营中发生的款项，随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据到期不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追加担保。

　　公司将安排专人与合作银行对接，建立资产池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排公司新收票据入池，保证入池的票据的安全和流动性。

　　四、决策程序和组织实施

　　公司于2021年9月30日召开第二届董事会第五次会议，审议通过《关于开展资产池业务的议案》，同意公司及合并范围内子公司与国内商业银行开展不超过人民币3亿元的资产池业务。

　　董事会授权公司管理层在审议通过的额度范围内行使决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的商业银行、确定公司及合并范围内子公司可以使用的资产池具体额度等；授权公司财务部负责组织实施具体的资产池业务，并及时分析和跟踪资产池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制风险，并向公司董事会报告。

　　公司审计部负责对资产池业务开展情况进行审计和监督，独立董事有权对公司资产池业务的具体情况进行监督与检查。

　　五、独立董事意见

　　独立董事认为：通过资产池业务，公司将存单、商业汇票等金融资产存入合作银行进行集中管理，办理金融资产入池、出池以及质押融资等业务，可降低公司对有价票证的管理成本，有效地盘活公司金融资产、减少资金占用，提高公司流动资产的使用效率。该事项履行了必要的决策程序，符合法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意公司及合并范围内的子公司在董事会授权范围内开展资产池业务。

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会

　　2021年10月8日

　　证券代码：605598        证券简称：上海港湾      公告编号：2021-002

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司

　　第二届董事会第五次会议决议公告

　　一、董事会会议召开情况

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五次会议于2021年9月30日以通讯形式召开。本次会议通知已于2021年9月20日以电子邮件、电话通知等形式发出。会议应出席董事5名，实际出席董事5名，公司高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等的相关规定。董事长徐士龙先生主持本次会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　出席会议的董事审议通过以下议案：

　　1.审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、中证网（www.cs.com.cn）、证券时报网（www.stcn.com）、证券日报网（www.zqrb.cn）及经济参考网（www.jjckb.cn）的《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　独立董事对该事项发表了明确的独立意见。

　　表决结果：5票赞成、0票反对、0票弃权。

　　2.审议通过《关于开展资产池业务的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及中国证券网（www.cnstock.com）、中证网（www.cs.com.cn）、证券时报网（www.stcn.com）、证券日报网（www.zqrb.cn）及经济参考网（www.jjckb.cn）的《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于开展资产池业务的公告》。

　　独立董事对该事项发表了明确的独立意见。

　　表决结果：5票赞成、0票反对、0票弃权。

　　三、上网公告附件

　　《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见》

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会

　　2021年10月8日

　　证券代码：605598       证券简称：上海港湾     公告编号：2021-003

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司

　　第二届监事会第四次会议公告

　　一、监事会会议召开情况

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（“公司”）第二届监事会第四次会议于2021年9月30日以通讯形式召开。本次会议通知已于2021年9月20日以电子邮件、电话通知等形式发出。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，公司高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等的相关规定。监事会主席王懿倩女士主持本次会议。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、中证网（www.cs.com.cn）、证券时报网（www.stcn.com）、证券日报网（www.zqrb.cn）及经济参考网（www.jjckb.cn）的《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司监事会

　　2021年10月8日