深水海纳水务集团股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告

　　【深水海纳(300961)、股吧】(25.400, 3.30, 14.93%)水务集团股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告

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　　特别提示：

　　1、深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“深水海纳”或“公司”）本次解除限售的股份为公司首次公开发行网下配售限售股。本次申请限售股份解禁数量为2,290,330股，占公司股本总数的1.29%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起6个月。

　　2、本次解除限售股份上市流通日期为2021年10月12日（星期二）。

　　一、首次公开发行网下配售股份概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意深水海纳水务集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕352号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票44,324,480股，并于2021年3月30日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行前股本为132,955,520股，发行人民币普通股（A股）44,324,480股，发行后总股本为177,280,000股。其中有限售条件流通股135,245,850股，占本公司总股本的76.29%，无限售条件流通股42,034,150股，占本公司总股本的23.71%。

　　根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自公司首次公开发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自公司首次公开发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。上述10%限售部分对应的股份数量为2,290,330股，占公司发行后总股本的1.29%。

　　公司上市后至今未进行过股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等事项，公司总股本未发生变化。

　　二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排：网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自公司首次公开发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自公司首次公开发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次限售股份上市流通日为2021年10月12日（星期二）。

　　2、本次解除限售股份的数量为2,290,330股，占公司股本总额的比例为1.29%。

　　3、本次申请解除股份限售的股东户数为7,246户，涉及股东共计3,544名。

　　4、本次申请解除限售股份的具体情况如下表：

　　单位：股

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　　注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员；无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。公司股东本次解除限售的股份未处于质押冻结状态。

　　四、本次解除限售前后股本结构变动情况

　　本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：

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　　五、保荐机构的核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请书；

　　2、限售股份解除限售申请表；

　　3、股本结构表和限售股份明细表；

　　4、安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见。

　　特此公告。

　　深水海纳水务集团股份有限公司董事会

　　2021年9月30日