广东奇德新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市网下初步配售结果公告（下转C18版）

　　保荐机构(主承销商)：东莞证券股份有限公司

　　特别提示

　　广东【奇德新材(300995)、股吧】料股份有限公司(以下简称“奇德新材”、“发行人”或“公司”)首次公开发行2,104万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已经深圳证券交易所创业板上市委员会委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册(证监许可〔2021〕1147号)。

　　发行人与保荐机构(主承销商)东莞证券股份有限公司(以下简称“保荐机构(主承销商)”、“主承销商”、“东莞证券”)协商确定本次发行股份数量为2,104万股，本次发行价格为人民币14.72元/股。本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金(以下简称“公募基金”)、全国社会保障基金(以下简称“社保基金”)、基本养老保险基金(以下简称“养老金”)、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金(以下简称“企业年金基金”)和符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金(以下简称“保险资金”)报价中位数、加权平均数孰低值。本次发行不安排向其他外部投资者的战略配售。依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行不向战略投资者定向配售。初始战略配售与最终战略配售的差额105.20万股回拨至网下发行。

　　本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。

　　网上网下回拨机制启动前，战略配售回拨后网下初始发行数量为1,504.40万股，占本发行数量的71.50%;网上初始发行数量为599.60万股，占本次发行数量的28.50%。根据《广东奇德新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》(以下简称“《发行公告》”)公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为10,555.72273倍，高于100倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的20%(420.80万股)由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为1,083.60万股，占本次发行总量的51.50%;网上最终发行数量为1,020.40万股，占本次发行总量48.50%。回拨后本次网上发行中签率为0.0161220718%，网上有效申购倍数为6,202.67674倍。

　　本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：

　　1、网下投资者应根据《广东奇德新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下初步配售结果公告》，于2021年5月17日(T+2日)16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。

　　认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，共用银行账户的配售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日获配多只新股，请按每只新股分别缴款。

　　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构(主承销商)包销。

　　2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。

　　网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%(向上取整计算)限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无锁定期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通;10%的股份锁定期为6个月，锁定期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。

　　网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。

　　3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　4、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。配售对象在创业板、科创板、主板、全国股转系统精选层的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，相关配售对象不得参与创业板、科创板、主板首发股票项目及全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目的网下询价及申购。

　　网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算，含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

　　5、本公告一经刊出，即视同向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。

　　一、战略配售最终结果

　　本次发行的价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数和加权平均数孰低值。本次发行不安排向其他外部投资者的战略配售。依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行不向战略投资者定向配售。

　　二、网下发行申购情况及初步配售结果

　　(一)网下发行申购情况

　　根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令[第144号])、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》(证监会公告[2020]36号)、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(深证上[2020]484号)、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2020年修订)》(深证上[2020]483号)、《创业板首次公开发行证券承销规范》(中证协发[2020]121号)、《关于明确创业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求的通知》(中证协发[2020]112号)等相关规定，保荐机构(主承销商)对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构(主承销商)做出如下统计：

　　本次发行的网下申购工作已于2021年5月13日(T日)结束。经核查确认，《发行公告》中披露的388家网下投资者管理的8,078个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为4,033,140万股。

　　(二)网下初步配售结果

　　根据《广东奇德新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行安排及初步询价公告》(以下简称《发行安排及初步询价公告》)中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构(主承销商)对网下发行股份进行了初步配售，各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：

　　注：各加数之和与合计数在尾数上如存在差异是由计算过程中四舍五入造成的。

　　其中零股947股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给“同泰基金管理有限公司”管理的配售对象“同泰慧利混合型证券投资基金”。

　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。

　　三、保荐机构(主承销商)联系方式

　　上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构(主承销商)联系。具体联系方式如下：

　　保荐机构(主承销商)：东莞证券股份有限公司

　　联系人：资本市场部

　　联系电话：0769-22119739、0769-22100116

　　传真：0769-22119285

　　发行人：广东奇德新材料股份有限公司

　　保荐机构(主承销商)：东莞证券股份有限公司

　　2021年5月17日

　　附表：网下投资者初步配售明细表

　　68华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金I0021200165000.1909A69华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金I0021200175000.1909A70华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金I0021200185000.1909A71华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金I0021200195000.1909A72华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金I0021200215000.1909A73华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金I0021200245000.1909A74华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金I0021200255000.1909A75华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金I0021200295000.1909A76华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞基金-工银安盛人寿-价值增长1号资产管理计划I0021200335000.0738C77华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金I0021200435000.1909A78华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金I0021200585000.1909A79华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金I0021200625000.1909A80华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金I0021200655000.1909A81华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金I0021200665000.1909A82华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金I0021200685000.1909A83华泰柏瑞基金管理有限公司中国太平洋(3.740, 0.13, 3.60%)人寿股票相对收益型产品(个分红)委托投资I0021200695000.0738C84华泰柏瑞基金管理有限公司中国太平洋人寿股票相对收益型产品(寿自营)委托投资I0021200705000.0738C85华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金I0021200725000.1909A86华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金I0021200805000.1909A87华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞基金-建信理财权益1号集合资产管理计划I0021200865000.0738C88华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞基金中国太平洋人寿股票指数型(保额分红) 单一资产管理计划I0021200875000.0738C89华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金I0021200895000.1909A90华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金I0021200905000.1909A91华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞价值精选集合资产管理计划I0021200925000.0738C92华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金I0021200935000.1909A93华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金I0021200965000.1909A94华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金I0021200975000.1909A95华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金I0021200985000.1909A96华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞基金致远1号集合资产管理计划I0021201065000.0738C97华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金I0021201075000.1909A98华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞景利混合型证券投资基金I0021201105000.1909A99华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金I0021201115000.1909A100华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金I0021201145000.1909A101华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金I0021201155000.1909A102华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞峰景价值集合资产管理计划I0021201175000.0738C103华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金I0021201185000.1909A104华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞质量领先混合型证券投资基金I0021201195000.1909A105华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞峰泽价值集合资产管理计划I0021201205000.0738C106华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金I0021201215000.1909A107华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金I0021201225000.1909A108华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金I0021201235000.1909A109华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金I0021201245000.1909A110华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基金I0021201265000.1909A111华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金I0021201283800.145A112华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金I0021201295000.1909A113上海理石投资管理有限公司上海理石投资管理有限公司-理石赢新3号私募证券投资基金I0342400075000.0738C114上海理石投资管理有限公司理石赢新5号私募证券投资基金I0342400095000.0738C115申万宏源(4.780, 0.10, 2.14%)证券有限公司申万宏源金鼎量化对冲科创2号单一资产管理计划I0003900425000.0738C116上海理石投资管理有限公司理石烜鼎赢新套利2号私募证券投资基金I0342400125000.0738C117中庚基金管理有限公司中庚价值领航混合型证券投资基金I0591900015000.1909A118申万宏源证券有限公司申万宏源-乐山银行定向资产管理计划I0003900455000.0738C119中庚基金管理有限公司中庚小盘价值股票型证券投资基金I0591900025000.1909A120上海东方证券(9.310, 0.26, 2.87%)资产管理有限公司东方红启恒三年持有期混合型证券投资基金I0009700025000.1909A121上海东方证券资产管理有限公司东方红启元三年持有期混合型证券投资基金I0009700135000.1909A122上海东方证券资产管理有限公司东方红启盛三年持有期混合型证券投资基金I0009700145000.1909A123上海东方证券资产管理有限公司东方红启程三年持有期混合型证券投资基金I0009700155000.1909A124上海东方证券资产管理有限公司东方红启华三年持有期混合型证券投资基金I0009700305000.1909A125上海东方证券资产管理有限公司东方红启航三年持有期混合型证券投资基金I0009700325000.1909A126上海东方证券资产管理有限公司东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金I0009700365000.1909A127上海东方证券资产管理有限公司东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金I0009700435000.1909A128上海东方证券资产管理有限公司东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金I0009700475000.1909A129上海东方证券资产管理有限公司东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)I0009700485000.1909A130上海东方证券资产管理有限公司东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金I0009700525000.1909A131上海东方证券资产管理有限公司东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金I0009700535000.1909A132上海东方证券资产管理有限公司东证资管-工银安盛人寿定向资产管理计划I0009700545000.0738C133上海东方证券资产管理有限公司东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金I0009700595000.1909A134上海东方证券资产管理有限公司东方红稳健精选混合型证券投资基金I0009700605000.1909A135上海东方证券资产管理有限公司东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金I0009700615000.1909A

　　序号投资者名称配售对象名称配售对象编码申购数量(万股)获配股数(万股)类别1同泰基金管理有限公司同泰慧利混合型证券投资基金I0627200065000.2856A2同泰基金管理有限公司同泰远见灵活配置混合型证券投资基金I0627200075000.1909A3睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期1号集合资产管理计划I0588800035000.0738C4睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期2号集合资产管理计划I0588800045000.0738C5睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期3号集合资产管理计划I0588800055000.0738C6睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期4号集合资产管理计划I0588800065000.0738C7睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期5号集合资产管理计划I0588800075000.0738C8睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期6号集合资产管理计划I0588800085000.0738C9睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期7号集合资产管理计划I0588800095000.0738C10睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期8号集合资产管理计划I0588800105000.0738C11睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期10号集合资产管理计划I0588800115000.0738C12睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期11号集合资产管理计划I0588800125000.0738C13睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期12号集合资产管理计划I0588800135000.0738C14睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期13号集合资产管理计划I0588800145000.0738C15睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期14号集合资产管理计划I0588800155000.0738C16睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期15号集合资产管理计划I0588800165000.0738C17睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期17号集合资产管理计划I0588800175000.0738C18睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期9号集合资产管理计划I0588800205000.0738C19睿远基金管理有限公司睿远成长价值混合型证券投资基金I0588800225000.1909A20睿远基金管理有限公司睿远基金稳见1号集合资产管理计划I0588800235000.0738C21睿远基金管理有限公司睿远基金睿见6号集合资产管理计划I0588800245000.0738C22睿远基金管理有限公司睿远基金睿见7号集合资产管理计划I0588800255000.0738C23睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期16号集合资产管理计划I0588800265000.0738C24睿远基金管理有限公司睿远基金-兴业信托单一资产管理计划I0588800275000.0738C25睿远基金管理有限公司睿远基金-兴业国信资管单一资产管理计划I0588800315000.0738C26睿远基金管理有限公司睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金I0588800325000.1909A27睿远基金管理有限公司睿远基金稳见2号集合资产管理计划I0588800335000.0738C28睿远基金管理有限公司渊远睿远基金1号集合资产管理计划I0588800355000.0738C29睿远基金管理有限公司睿远基金稳见7号集合资产管理计划I0588800435000.0738C30睿远基金管理有限公司睿远基金汇见1号集合资产管理计划I0588800555000.0738C31睿远基金管理有限公司睿远基金汇见2号集合资产管理计划I0588800565000.0738C32睿远基金管理有限公司睿远基金汇见3号集合资产管理计划I0588800575000.0738C33睿远基金管理有限公司睿远基金招赢洞见1号集合资产管理计划I0588800605000.0738C34睿远基金管理有限公司睿远基金合盈6号集合资产管理计划I0588800625000.0738C35睿远基金管理有限公司睿远基金稳见17号集合资产管理计划I0588800635000.0738C36睿远基金管理有限公司睿远基金汇见4号集合资产管理计划I0588800645000.0738C37睿远基金管理有限公司睿远基金汇见5号集合资产管理计划I0588800655000.0738C38睿远基金管理有限公司睿远基金合盈7号集合资产管理计划I0588800665000.0738C39睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见1号集合资产管理计划I0588800695000.0738C40睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见2号集合资产管理计划I0588800705000.0738C41睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见3号集合资产管理计划I0588800715000.0738C42睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见4号集合资产管理计划I0588800725000.0738C43睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见5号集合资产管理计划I0588800735000.0738C44睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见6号集合资产管理计划I0588800745000.0738C45睿远基金管理有限公司睿远基金远见1号集合资产管理计划I0588800775000.0738C46睿远基金管理有限公司睿远基金远见2号集合资产管理计划I0588800785000.0738C47睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见7号集合资产管理计划I0588800795000.0738C48睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见8号集合资产管理计划I0588800805000.0738C49睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见9号集合资产管理计划I0588800815000.0738C50睿远基金管理有限公司睿远基金招赢恒见10号集合资产管理计划I0588800825000.0738C51睿远基金管理有限公司睿远基金稳见10号集合资产管理计划I0588800855000.0738C52睿远基金管理有限公司睿远基金稳见22号集合资产管理计划I0588800865000.0738C53睿远基金管理有限公司睿远基金稳见23号集合资产管理计划I0588800875000.0738C54睿远基金管理有限公司睿远基金稳见24号集合资产管理计划I0588800885000.0738C55睿远基金管理有限公司睿远基金智见1号集合资产管理计划I0588800895000.0738C56华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金I0021200015000.1909A57华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金I0021200025000.1909A58华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金I0021200045000.1909A59华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金I0021200055000.1909A60华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金I0021200065000.1909A61华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金I0021200085000.1909A62华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金I0021200095000.1909A63华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金I0021200105000.1909A64华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金I0021200115000.1909A65华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金I0021200125000.1909A66华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金I0021200135000.1909A67华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金I0021200145000.1909A

　　136上海东方证券资产管理有限公司东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金I0009700625000.1909A137上海东方证券资产管理有限公司东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金I0009700635000.1909A138上海东方证券资产管理有限公司东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金I0009700645000.1909A139上海东方证券资产管理有限公司东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金I0009700655000.1909A140上海东方证券资产管理有限公司东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金I0009700765000.1909A141上海东方证券资产管理有限公司东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)I0009700845000.1909A142上海东方证券资产管理有限公司东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金I0009700855000.1909A143上海东方证券资产管理有限公司东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)I0009700865000.1909A144上海东方证券资产管理有限公司东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金I0009700875000.1909A145上海东方证券资产管理有限公司东方红价值精选混合型证券投资基金I0009700885000.1909A146上海东方证券资产管理有限公司东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金I0009700905000.1909A147上海东方证券资产管理有限公司东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金I0009700955000.1909A148上海东方证券资产管理有限公司东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金I0009701025000.1909A149上海东方证券资产管理有限公司中国人寿(36.330, 1.50, 4.31%)再保险有限责任公司委托上海东方证券资产管理有限公司配置型债券投资组合定向资产管理计划I0009701045000.0738C150上海东方证券资产管理有限公司东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金I0009701055000.1909A151上海东方证券资产管理有限公司东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金I0009701065000.1909A152上海东方证券资产管理有限公司东方红配置精选混合型证券投资基金I0009701085000.1909A153上海东方证券资产管理有限公司东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金I0009701095000.1909A154上海东方证券资产管理有限公司东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金I0009701105000.1909A155上海东方证券资产管理有限公司东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金I0009701115000.1909A156上海东方证券资产管理有限公司东方红品质优选两年定期开放混合型证券投资基金I0009701135000.1909A157上海东方证券资产管理有限公司东方红恒阳五年定期开放混合型证券投资基金I0009701145000.1909A158上海东方证券资产管理有限公司东方红匠心甄选一年持有期混合型证券投资基金I0009701155000.1909A159上海东方证券资产管理有限公司东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金I0009701165000.1909A160上海东方证券资产管理有限公司东方红启东三年持有期混合型证券投资基金I0009701175000.1909A161上海东方证券资产管理有限公司东方红智远三年持有期混合型证券投资基金I0009701195000.1909A162上海东方证券资产管理有限公司东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金I0009701225000.1909A163上海东方证券资产管理有限公司东方红明锋1号集合资产管理计划I0009701345000.0738C164上海东方证券资产管理有限公司东方红明悦4号集合资产管理计划I0009701385000.0738C165上海东方证券资产管理有限公司东方红明悦3号集合资产管理计划I0009701405000.0738C166上海东方证券资产管理有限公司东方红明悦6号集合资产管理计划I0009701415000.0738C167上海东方证券资产管理有限公司东方红明远12号集合资产管理计划I0009701425000.0738C168上海东方证券资产管理有限公司东方红明远13号集合资产管理计划I0009701445000.0738C169上海东方证券资产管理有限公司东方红明远9号集合资产管理计划I0009701555000.0738C170上海东方证券资产管理有限公司渊远东方红1号集合资产管理计划I0009701625000.0738C171上海东方证券资产管理有限公司东方红鼎元3个月定期开放混合型发起式证券投资基金I0009701645000.1909A172上海东方证券资产管理有限公司东方红添鑫1号集合资产管理计划I0009701665000.0738C173上海东方证券资产管理有限公司东方红锦丰优选两年定期开放混合型证券投资基金I0009701715000.1909A174上海东方证券资产管理有限公司东方红创新趋势混合型证券投资基金I0009701775000.1909A175上海东方证券资产管理有限公司东方红远见价值混合型证券投资基金I0009701795000.1909A176上海东方证券资产管理有限公司东方红添盈5号集合资产管理计划I0009701805000.0738C177中庚基金管理有限公司中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基金I0591900035000.1909A178中庚基金管理有限公司中庚价值品质一年持有期混合型证券投资基金I0591900045000.1909A179中国国际金融股份有限公司中金股票精选集合资产管理计划I0004300035000.0738C180中国国际金融股份有限公司中金股票新锐集合资产管理计划I0004300045000.0738C181中国国际金融股份有限公司徐州矿务集团有限公司企业年金计划I0004300065000.1909A182中国国际金融股份有限公司中国石油(4.710, 0.09, 1.95%)天然气集团公司企业年金计划I0004300075000.1909A183中国国际金融股份有限公司中国南方电网公司企业年金计划I0004300095000.1909A184中国国际金融股份有限公司中国工商银行(5.210, 0.02, 0.39%)股份有限公司企业年金计划I0004300115000.1909A185中国国际金融股份有限公司长江金色晚晴企业年金计划I0004300205000.1909A186中国国际金融股份有限公司中国建设银行(6.910, 0.06, 0.88%)股份有限公司企业年金计划I0004300215000.1909A187中国国际金融股份有限公司中国国际金融股份有限公司自营投资账户I0004300265000.0738C188中国国际金融股份有限公司中国海运(集团)总公司企业年金计划I0004300295000.1909A189中国国际金融股份有限公司鞍山钢铁集团公司企业年金中金组合I0004300305000.1909A190中国国际金融股份有限公司中国电信集团公司企业年金计划I0004300315000.1909A191中国国际金融股份有限公司建行沈阳铁路局企业年金计划中金组合I0004300365000.1909A192中国国际金融股份有限公司建行北京铁路局企业年金计划中金组合I0004300375000.1909A193中国国际金融股份有限公司建设银行成都铁路局企业年金计划中金组合I0004300385000.1909A194中国国际金融股份有限公司农行中国农业银行(3.270, 0.03, 0.93%)离退休人员福利负债中金公司(58.350, 4.07, 7.50%)组合I0004300395000.1909A195中国国际金融股份有限公司中国工商银行上海铁路局企业年金计划中金组合I0004300435000.1909A196中国国际金融股份有限公司中国石油化工集团公司企业年金计划I0004300445000.1909A197中国国际金融股份有限公司中国第一汽车集团公司企业年金计划I0004300485000.1909A198中国国际金融股份有限公司晋城煤业集团—中金公司I0004300555000.1909A199中国国际金融股份有限公司联想集团企业年金I0004300615000.1909A200中国国际金融股份有限公司北京市地铁运营有限公司企业年金计划I0004300635000.1909A201中国国际金融股份有限公司神华集团有限责任公司企业年金计划I0004300645000.1909A202中国国际金融股份有限公司中金金色年华绝对收益混合型养老金产品I0004300665000.1909A203中国国际金融股份有限公司中金丰汇股票型养老金产品I0004300675000.1909A

　　204中国国际金融股份有限公司中国能源建设集团有限公司企业年金计划I0004300695000.1909A205中国国际金融股份有限公司湖南中烟工业有限责任公司企业年金计划I0004300715000.1909A206中国国际金融股份有限公司中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划I0004300745000.1909A207中国国际金融股份有限公司中国航空集团公司企业年金计划I0004300755000.1909A208中国国际金融股份有限公司国家开发投资公司企业年金计划I0004300785000.1909A209中国国际金融股份有限公司中国移动通信集团公司企业年金I0004300815000.1909A210中国国际金融股份有限公司中金先利对冲股票型养老金产品I0004301115000.1909A211中国国际金融股份有限公司中金丰和股票型养老金产品I0004301125000.1909A212中国国际金融股份有限公司中金丰翼股票型养老金产品I0004301135000.1909A213中国国际金融股份有限公司中金金鸿混合型养老金产品I0004301185000.1909A214中国国际金融股份有限公司北京市(肆号)职业年金计划I0004301235000.1909A215中国国际金融股份有限公司中央国家机关及所属事业单位(叁号)职业年金计划I0004301245000.1909A216中国国际金融股份有限公司中金金益混合型养老金产品I0004301295000.1909A217中国国际金融股份有限公司广西壮族自治区1号职业年金计划I0004301315000.1909A218中国国际金融股份有限公司广西壮族自治区2号职业年金计划I0004301325000.1909A219中国国际金融股份有限公司中央国家机关及所属事业单位(伍号)职业年金计划I0004301335000.1909A220中国国际金融股份有限公司辽宁省陆号职业年金计划I0004301365000.1909A221中国国际金融股份有限公司河北省捌号职业年金计划I0004301395000.1909A222中国国际金融股份有限公司河北省玖号职业年金计划I0004301405000.1909A223中国国际金融股份有限公司山东省(贰号)职业年金计划I0004301415000.1909A224中国国际金融股份有限公司山东省(叁号)职业年金计划I0004301425000.1909A225中国国际金融股份有限公司山西省肆号职业年金计划I0004301435000.1909A226中国国际金融股份有限公司江苏省叁号职业年金计划I0004301465000.1909A227中国国际金融股份有限公司江苏省肆号职业年金计划I0004301475000.1909A228中国国际金融股份有限公司湖北省(壹号)职业年金计划I0004301485000.1909A229中国国际金融股份有限公司湖北省(叁号)职业年金计划I0004301495000.1909A230中国国际金融股份有限公司上海市肆号职业年金计划I0004301515000.1909A231中国国际金融股份有限公司上海市陆号职业年金计划I0004301535000.1909A232中国国际金融股份有限公司江西省贰号职业年金计划I0004301545000.1909A233中国国际金融股份有限公司四川省叁号职业年金计划I0004301555000.1909A234中国国际金融股份有限公司四川省伍号职业年金计划I0004301565000.1909A235中国国际金融股份有限公司四川省拾号职业年金计划I0004301575000.1909A236中国国际金融股份有限公司重庆市贰号职业年金计划I0004301585000.1909A237中国国际金融股份有限公司重庆市陆号职业年金计划I0004301595000.1909A238中国国际金融股份有限公司江西省叁号职业年金计划I0004301615000.1909A239中国国际金融股份有限公司云南省农村信用社企业年金计划I0004301635000.1909A240中国国际金融股份有限公司北京市(拾号)职业年金计划I0004301695000.1909A241中国国际金融股份有限公司天津市贰号职业年金计划I0004301705000.1909A242中国国际金融股份有限公司河南省壹号职业年金计划I0004301715000.1909A243中国国际金融股份有限公司河南省叁号职业年金计划I0004301725000.1909A244中国国际金融股份有限公司江苏省贰号职业年金计划I0004301745000.1909A245中国国际金融股份有限公司湖南省(伍号)职业年金计划I0004301755000.1909A246中国国际金融股份有限公司云南省叁号职业年金计划I0004301805000.1909A247中国国际金融股份有限公司云南省陆号职业年金计划I0004301815000.1909A248中国国际金融股份有限公司福建省捌号职业年金计划I0004301835000.1909A249中国国际金融股份有限公司中金丰享股票型养老金产品I0004301935000.1909A250中国国际金融股份有限公司中金丰源股票型养老金产品I0004301945000.1909A251中国国际金融股份有限公司中金繁星2号单一资产管理计划I0004301952000.0295C252中国国际金融股份有限公司广东省壹号职业年金计划中金组合I0004301965000.1909A253中国国际金融股份有限公司广东省贰号职业年金计划中金组合I0004301975000.1909A254中国国际金融股份有限公司广东省伍号职业年金计划中金组合I0004301985000.1909A255中国国际金融股份有限公司广东省捌号职业年金计划中金组合I0004301995000.1909A256中国国际金融股份有限公司广东省玖号职业年金计划中金组合I0004302005000.1909A257中国国际金融股份有限公司中金瑞祈1号单一资产管理计划I0004302305000.0738C258中国国际金融股份有限公司浙江省叁号职业年金计划中金组合I0004302335000.1909A259中国国际金融股份有限公司浙江省柒号职业年金计划中金组合I0004302345000.1909A260中国国际金融股份有限公司浙江省壹拾壹号职业年金计划中金组合I0004302355000.1909A261中国国际金融股份有限公司浙江省壹拾贰号职业年金计划中金组合I0004302365000.1909A262中国国际金融股份有限公司浙江省玖号职业年金计划中金组合I0004302375000.1909A263中国国际金融股份有限公司中金铭柏1号集合资产管理计划I0004302385000.0738C264中国国际金融股份有限公司中金睿享1号集合资产管理计划I0004302455000.0738C265申万宏源证券有限公司上海市教育发展基金会I0003900095000.0738C266长城基金管理有限公司长城消费增值混合型证券投资基金I0017300015000.1909A267长城基金管理有限公司长城安心回报混合型证券投资基金I0017300025000.1909A268长城基金管理有限公司长城品牌优选混合型证券投资基金I0017300035000.1909A269长城基金管理有限公司长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)I0017300045000.1909A270长城基金管理有限公司长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金I0017300055000.1909A

　　(下转C18版)