【鲁银投资(600784)、股吧】:内幕信息知情人登记管理制度

原标题:鲁银投资:内幕信息知情人登记管理制度

鲁银投资集团股份有限公司 

内幕信息知情人登记管理制度 



第一章 总 则 

第一条 为规范鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“公
司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信
息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上
市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人
登记管理制度的规定》、上海证券交易所《股票上市规则》、《鲁
银投资集团股份有限公司章程》、《鲁银投资集团股份有限公司信
息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制订《鲁
银投资集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下
简称“本制度”）。


第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。

董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长
为主要责任人；董事会秘书及董事会办公室负责办理上市公司内
幕信息知情人的登记入档事宜。


监事会应当对内幕知情人登记管理制度实施情况进行监督。


第二章 内幕信息的范围 

第三条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或


者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未在公司
信息披露指定报刊、网站公开的信息。


第四条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于： 

(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化； 

(二)公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资
产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵
押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； 

(三)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 

(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
况； 

(五)公司发生重大亏损或者重大损失； 

(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 

(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董
事长或者经理无法履行职责； 

(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持
有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及
其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较
大变化； 

(九)公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入
破产程序、被责令关闭； 


(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被
依法撤销或者宣告无效； 

(十一)公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实
际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制
措施； 

(十二)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产
生重大影响； 

(十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方
案形成相关决议； 

(十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持公司股份；任一股
东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、
设定信托或者被依法限制表决权； 

(十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； 

(十六)主要或者全部业务陷入停顿； 

(十七)对外提供重大担保； 

(十八)获得大额政府补贴等额外收益，或者发生可能对公司
资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； 

(十九)变更会计政策、会计估计； 

(二十)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚
假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； 

（二十一）涉及公司定期报告和临时报告内容的相关信息； 

（二十二）中国证监会或上海证券交易所规定的其他事项。



第三章 内幕信息知情人的范围 

第五条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公
开披露前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。


第六条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于： 

（一）公司及其董事、监事、高级管理人员； 

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管
理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 

（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级
管理人员； 

（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公
司有关内幕信息的人员； 

（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际
控制人、董事、监事和高级管理人员； 

（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证
券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； 

（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构
工作人员； 

（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其
收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部
门、监管机构的工作人员； 

（九）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；


为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环
节的相关专业机构及其法定代表人和经办人； 

（十）前述（一）至（九）项自然人的配偶、子女和父母； 

（十一）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息
的其他人员。


第四章 内幕信息知情人登记备案 

第七条 公司对内幕信息知情人实行登记管理。在内幕信息
依法公开披露前，公司应当按照规定填写《公司内幕信息知情人
档案》，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知
悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，供公司自
查和相关监管机构查询。


第八条 公司各部门、控股子公司应积极配合董事会办公室
做好内幕信息知情人的登记和报送工作，应当指定专人负责汇总
内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等环节所涉
及的内幕信息知情人名单以及内幕信息知情人知悉内幕信息的
内容和时间等相关档案，并及时向公司董事会办公室报送《公司
内幕信息知情人档案》。


第九条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控股子
公司负责人应当认真做好内幕信息知情人登记备案工作，及时向
公司董事会办公室提供内幕信息知情人登记备案情况以及相关
内幕信息知情人的变更情况。



第十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知
情人的姓名、工作单位、职务、身份证号码、证券账户、知悉的
内幕信息、知悉的途径或方式、知悉的时间等。


第十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起
涉及本公司的重大事项，以及发生对本公司股价有重大影响的其
他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。


证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托
从事证券服务业务，该受托事项对本公司股价有重大影响的，应
当填写本机构内幕信息知情人的档案。


收购人、重大资产重组交易对方以及涉及本公司并对本公司
股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知
情人的档案。


上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段
送达本公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于
内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照证监会
《上市公司内幕信息知情人档案格式》要求进行填写。


公司应当做好已知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情
人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案
的汇总。


第十二条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当
按照相关行政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关
规定要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部


门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息
事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报
送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部
门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管
理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。


第十三条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、
分立、回购股份等重大事项，除按照规定填写《公司内幕信息知
情人档案》外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不
限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名
单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备
忘录上签名确认。


第十四条 公司的股东、实际控制人等内幕信息知情人，应
积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，及时告知公司已发
生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况。公司应做好涉及以
上各方内幕信息知情人档案的汇总。


第十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信
息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存
10年。


公司进行本制度第十三条所列重大事项的，应当在内幕信息
依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录报送上海证券交易所。


第十六条 公司应加强对内幕信息报送和使用的管理。对于


无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒
绝报送。公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外
部单位相关人员作为内幕信息知情人登记管理。公司应将报送的
相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单位相关人员履
行保密义务。


第五章 内幕信息的保密管理 

第十七条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责
任，在内幕信息公开前，不得以任何形式对外泄露。


第十八条 公司进行涉及股票价格敏感信息的重大事项的
研究、策划、决策及报送工作时，应当简化流程，缩短时限，尽
可能缩小内幕信息知情人范围。


第十九条 公司内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕
信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。


第二十条 内幕信息公开前，公司内幕信息知情人应当按照
公司保密工作规定要求妥善保管涉及内幕信息的有关资料。


第二十一条 公司内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖
公司的证券，或者建议他人买卖公司证券，不得利用内幕信息为
本人、亲属或他人谋利。


第二十二条 内幕信息公开前，公司的主要股东不得滥用其
股东权利要求公司向其提供内幕信息。


第二十三条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信
息。非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情


人，受本制度约束。


第六章 罚则 

第二十四条 内幕信息知情人发生以下违反本制度规定的
行为，公司将按情节轻重对内部内幕信息知情人给予警告、通报
批评、降职、撤职、辞退等相应的处罚；在社会上造成严重后果、
给公司造成重大损失的，公司可要求其承担民事赔偿现任；触犯
国家有关法律法规的，将依法移交司法机关处理。


相关行为包括但不限于： 

（一）内幕信息知情人不报、瞒报、漏报、迟报、错报《公
司内幕信息知情人档案》有关信息的； 

（二）在内幕信息公开前，对外泄露的； 

（三）利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公
司证券的。


第二十五条 公司持股5%以上股份的股东、实际控制人、控
股子公司及其董事、监事、高级管理人员，以及中国证监会和法
律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人员发
生第二十四条所述违反本制度的行为，公司保留追究其责任的权
利。


第二十六条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情
人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息
知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息
进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责


任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送山东证监
局。


第七章 附则 

第二十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。


第二十八条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、
规章和规范性文件及《公司章程》的规定执行。本制度如与国家
日后颁布的法律、法规、规章和规范性文件或修改后的《公司章
程》相冲突时，按照国家有关法律、法规、规章和规范性文件及
《公司章程》的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通
过。


第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。




附件：鲁银投资集团股份有限公司内幕信息知情人档案格式 










附件： 鲁银投资集团股份有限公司内幕信息知情人档案格式 



内幕信息事项（注1）： 

序
号 

内幕信息 

知情人姓名 

身份证 

号 码 

知悉内幕
信息时间 

知悉内幕 

信息地点 

知悉内幕 

信息方式 

内幕信息 

内 容 

内幕信息 

所处阶段 

登记时间 

登记人 


注2 

注3 

注4 



注5 



公司简称： 公司代码： 



法定代表人签名： 公司盖章： 


注： 

1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉
及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。

2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件等。

3. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附
页进行详细说明。

4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内
部的报告、传递、编制、决议等。

5.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格
中原登记人的姓名。