明知故犯 券商分公司老总兼职酒店经理 引监管出手亮罚单

　　券商高管兼职并不鲜见

　　谁能想到在许多人眼里拿着高薪的券商分公司老总会在外面兼职，而且还非行业个案！

　　5月12日，证监会网站信息显示，重庆证监局日前开出四张罚单，均指向券商分公司老总在外兼职。两位当事人，以及他们所属的浙商证券（601878）（601878.SH）、申万宏源（000166）证券（000166.SZ）全部遭罚。

　　70后券商老总忙兼职

　　罚单内容显示，申万宏源证券（000562）重庆分公司负责人王军在该任职期间，兼职重庆钰鑫实业集团有限责任公司独立董事、重庆渝富控股集团有限公司外部董事、重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事。

　　而陈健在担任浙商证券重庆分公司负责人期间，还在其他营利性机构重庆佰富江景度假酒店有限公司担任经理。

　　据中证协信息披露，陈健是“70后”券商老将，大专学历，早在2004年就进入中国中金财富证券工作，2007年9月入职银河证券，2009年12月底加盟浙商证券，并工作至今。2010年3月，重庆证监局核准了陈健浙商证券分支机构负责人的任职资格。

　　此次重庆证监局依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，决定对王军和陈健采取出具警示函的行政监管措施。

　　同时，因为分公司负责人在任职期间存在在其他营利性机构兼职的行为，浙商证券、申万宏源证券未能及时发现并上报，反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位，故也被出具了警示函。

　　铤而走险或不只为了钱

　　据时代周报记者了解，按照券商行业相关规定，证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，更不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

　　同时，证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人，任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司董事、监事和高管人员兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向中国证监会及相关派出机构报告。

　　上述两位券商老总缘何“铤而走险”，是嫌薪水不够高，还是另有所图？

　　5月12日，华泰证券一名知情人士对时代周报记者表示：“其实，大家都知道兼职并不合规，但部分券商高管，主要是区域分支机构的负责人为完成公司的各项业务考核指标想一些办法。比如，通过兼职的方式，一方面培养和维护人脉关系，方便做业务；另一方面，也有的自己出资成立公司，然后兼职高管，多赚点钱。”不过，他强调，“券商高管兼职也不一定只是为了钱。”

　　A股上市公司2020年年报已披露完毕，券商行业的薪资水平仍较为可观。统计数据显示，截至2020年年底，49家上市券商共有27.37万员工，共领取薪酬1326.2亿元，相当于平均每人48.5万元。

　　而时代周报记者查看申万宏源和浙商证券的年报发现，申万宏源集团以应付职工薪酬51.79亿元，在职员工11707人计算，人均年薪为44.24万元。浙商证券2020年应付职工薪酬为9.65亿元，以在职员工3606人计算，人均年薪为26.76万元。

　　5月12日，一名上海的券商投资经理还告诉时代周报记者，有些券商高管在外面有投资，属于股东性质，这样也会出现兼职的情况。陈健就是其兼职单位重庆佰富江景度假酒店有限公司的前重要股东。

　　天眼查数据显示，陈健于2021年2月3日才退出股东之列，其所持股份由詹大富“接盘”。此外，他还曾担任北京迪博投资有限公司经理，该公司现已处于吊销状态。

　　券商高管兼职非个案

　　事实上，券商高管兼职在行业内并非个案，监管对该行为一直保持打击态势。

　　2021年4月12日，广东证监局公告，陈权在担任五矿证券广州华夏路证券营业部负责人期间存在从事其他经营性活动的行为，决定对其采取出具警示函措施；方正证券济南分公司总经理许峰因在任职期间兼任其他企业法人，山东证监局在2020年12月31日对方正证券采取责令改正的措施。

　　2019年12月17日，东方花旗证券被上海证监局出具警示函。原因也是东方花旗证券对聘任的总经理马骥未进行审慎核查，未能发现其存在的在其他营利性机构兼职的违规问题，反映出公司内部控制不够完善。

　　彼时，上海证监局责令东方花旗在决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告。

　　去年11月，中信证券前部门副总裁管春阳与中信证券一场历时近4年的劳动诉讼在市场和券业内闹得沸沸扬扬，缘起也是兼职问题。

　　北京市炜衡律师事务所律师张宇浩就此解释称，如从用人单位之外的第三方稳定获取报酬，就可能被认定为与第三方建立了劳动关系，进而被认定属于兼职行为。而根据《劳动合同法》的规定，当兼职影响到本职工作，或本职所在用人单位不允许兼职，那么劳动者则有被单方辞退的风险。