关于对刘重道采取警示函监管措施的决定

　　[2020]39号

　　关于对刘重道采取警示函监管措施的决定

　　刘重道：

　　根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令161号）、《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令162号）相关规定，我局对湖南立得科技股份有限公司（以下简称“立得科技”）信息披露情况进行了核查，发现以下违规行为：

　　2018年6月至7月期间，作为立得科技的实际控制人，你与深圳市鸿投资产管理有限公司（以下简称“鸿投公司”）约定，由鸿投公司负责销售大股东湖南立得实业集团有限公司（以下简称“立得集团”，实际控制人也为刘重道）持有的立得科技股票。立得集团与相关投资者签订了股权转让协议并作出回购承诺，收取投资款，立得科技参与了股东身份确认、股权证发放等过程，并由立得科技向投资者出具了《股东身份确认函》。立得集团对外转让的立得科技股份数量占其持股比例的23.55%，涉及立得科技股权明晰问题，立得科技在知悉大股东持股可能发生较大变动的情况下，未对股权变动情况进行信息披露。

　　上述行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第二十五条的规定。依据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定，你作为立得科技的实际控制人，现决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。

　　如果对本监管措施不服，可在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

　　湖南证监局

　　2020年9月7日