山西证券--新三板行业周报：股转公司与中证协对思考投资违规参与询价采取监管措施

　　【研究报告内容摘要】

　　要闻回顾全国股转公司对浙江思考投资集团股份有限公司、思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金的证券账户采取“限制证券买入交易(三个月)”的自律监管措施。

　　一级市场挂牌企业总数持续减少。无新增挂牌企业,退市4家,实际挂牌数减少4家,当前挂牌企业共计8,546家。做市转让639家,无变动;竞价转让7,907家,减少4家;创新层1,189家,增加47家;基础层7,357家,减少51家。

　　实际定增额度较上周有所下跌。共12家公司宣布定增预案,预计募集资金4.36亿元,环比下跌53.22%;共7家公司定增实施完成,共募资金0.94亿元,环比下跌72.99%。

　　二级市场市场交易受节日原因表现低迷。周五三板成指收于1,000.96点,全周涨幅0.62%;三板做市收于1,120.77点,全周跌幅为0.32%。整体市场累计成交3.89亿股,环比下跌30.07%;累计成交18.10亿元,环比下跌28.18%。

　　大宗交易占比维持在40%-50%的区间。市场共成交18.10亿元,大宗共交易7.56亿元,占比42%。

　　做市成交额占比下跌,创新层成交额占比上涨。上周做市成交额为7.48亿元,环比下跌29.16%,占总成交额41%,下跌0.57pct。创新层成交额为13.17亿元,环比下跌21.05%,占总成交额73%,上涨6.57pct。

　　山证新三板概况山西证券作为主办券商共挂牌新三板企业102家。

　　山西证券参与做市新三板企业13家。

　　企业重要事件一览2家企业公布并购信息。

　　3家企业发布上市辅导相关公告。

　　上周新受理企业3家,精选层累计受理企业56家。

　　181家企业表态欲进入精选层,其中发行8家,核准7家,通过9家,已提交挂牌委员会审议9家,已问询7家,已受理6家,辅导验收通过9家,辅导备案登记受理100家,报送辅导备案材料6家。