国药投资拟12亿认购九强生物非公开发行股票 成为控股股东

　　原标题：国药投资拟12亿认购九强生物（300406）非公开发行股票，成为控股股东 来源：

　　（以下简称“公司”或“丙方”）与 中国医药（600056） 集团有限公司（以下简称“国药集团”或“甲方”）及中国医药投资有限公司（以下简称“国药投资”或“乙方”）签署了《战略合作协议》（以下简称“本协议”或“协议”）。乙方拟认购丙方本次非公开发行的A股股票，本次非公开发行A股股票完成后，乙方将成为丙方的战略投资者、丙方的第一大股东，与丙方进行全方位战略合作；甲方作为乙方控股股东及实际控制人。

　　协议的主要内容

　　2020年4月4日，公司与国药集团、国药投资签署了《战略合作协议》，主要内容如下：

　　甲方：中国医药集团有限公司（以下简称“国药集团”）

　　乙方：中国医药投资有限公司（以下简称“国药投资”）

　　丙方：北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“上市公司”）

　　合作优势及其协同效应

　　1、渠道方面，乙方之关联方拥有发达的药品/医疗器械流通体系及广泛的市场影响力，拥有完善的医疗服务网络，成为中国医药医疗健康领域合作交流平台。上市公司在引入国药投资后，将在资源、渠道、客户及管理方面实现共享与互补，拉动关联产业发展，形成多层次多渠道的业务链条网络，以提升上市公司抵御风险和持续盈利能力。

　　2、研发方面，乙方之关联方拥有国内领先的应用性医药研究机构和工程设计院，引入国药投资可为上市公司提供更为有力的研发力量补充。

　　3、在战略层面，上市公司与国药投资进行战略合作有利于促进国企与民企在符合国家产业政策导向的领域互惠合作，充分激发各类市场主体活力，优化资源配置。

　　合作领域

　　1、乙丙双方将加强在体外诊断行业投资领域的合作，在资金、项目、资源整合、配套服务等方面开展全方位战略合作。包括不限于双方共同投资整合优质的、能够补充丙方现有产品线的体外诊断生产企业。

　　2、乙方拟与其关联方进行沟通协调，尽力推动丙方与乙方关联方展开业务合作，包括但不限于加强并拓展丙方现有的销售渠道，开发合作新的体外诊断试剂产品等，充分利用其优势资源，提升上市公司体外诊断产品的市场竞争力。

　　合作模式

　　1、合作方式乙丙双方拟通过乙方认购丙方非公开发行的股份的方式进行合作。

　　2、合作目标

　　通过乙丙双方深入战略合作、实现优势互补，帮助丙方进一步加强整体运营效率、提高产品竞争力，并且为双方合作创造更大的商业价值。

　　3、合作期限

　　战略合作期限不少于三年，合作期限届满后经协商一致可以延长。

　　4、乙方拟认购股份的数量及定价依据

　　（1）认购股份数量

　　根据乙丙双方协商一致，丙方本次非公开发行股份的数量不超过86,330,935股，乙方拟认购丙方拟非公开发行的全部股票。如在定价基准日至发行日的期间发生权益分派、送股、公积金转增股本等除权、除息事项，则乙方认购数量将根据本协议第三条之“4、乙方拟认购股份的数量及定价依据”之“（2）认购价格的确定”规定的调整后的认购价格将进行相应调整。乙方的认购金额为乙方最终认购股份数乘以发行价格，且认购金额不超过人民币120,000万元。

　　（2）认购价格的确定

　　本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行的董事会决议公告日（即2020年2月19日）。根据《上市公司证券发行管理办法》等相关规定，本次非公开发行的股份发行价格以不低于定价基准日之前20个交易日丙方股票交易均价的80%为原则，经双方友好协商，确定为13.9元/股。若丙方发生权益分派、送股、资本公积金转增股本等除权、除息行为，则上述每股认购价格将进行相应调整。

　　5、参与上市公司经营管理的安排

　　本次非公开发行完成后，乙方有权向丙方提名一名董事候选人、一名独立董事候选人及一名监事候选人。为此目的，在股份交割日后，丙方应当确保上市公司维持其董事会及监事会的席位数量不变。

　　持股期限与未来退出安排

　　乙方将以长期持有丙方股票为基本原则，同时承诺遵守相关法律法规关于本次认购股份的锁定期的规定，即本次认购新增股份登记在乙名下之日起18个月内不得转让该等新增股份，其中认购方在本次交易实施完成后因丙方送红股、转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述限售期安排。

　　乙方在限售期结束后的转让将按照届时有效的法律法规和深圳证券交易所的规则，结合经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划。”

　　法律关系与责任

　　1、本战略合作关系不改变各方各自的独立地位和隶属关系。各方均有独立进行经济活动的自主权，以各自的名义经营并对外承担责任。

　　2、各方之间不存在任何从属或代理关系。一方不得以任何形式干预或处分他方的权益，否则，应承担由此而给他方造成的损失。

　　3、各方均以自己的名义对外签署协议。未经对方书面授权或许可，任何一方不得自认为并且对外称其为他方的代理人，或擅自以他方的名义对外作任何承诺，否则，应承担由此而给他方造成的损失。

　　4、各方的产品与服务均具有相对的独立性。各方均以各自的名义向客户服务，并对各自的服务引起的法律后果承担责任。

　　违约责任

　　本协议任何一方不履行或不全面履行或迟延履行本协议项下其承担的任何义务，即构成违约，其应向守约方承担违约责任，负责赔偿守约方因此遭受的直接经济损失。

　　生效与解除

　　1、本协议经各方适当签署后成立，经丙方董事会、股东大会审议通过后并在《股份认购协议》及其《补充协议》生效之日起生效。

　　2、经各方协商一致，本协议可通过书面方式解除。

　　协议的变更、修改、转让

　　1、本协议的变更或修改应经各方协商一致并以书面形式作出。

　　2、本协议的变更和修改构成本协议不可分割的一部分。

　　3、未经其他方书面同意，任何一方均不得转让本协议项下的权利或义务的部分或全部。”

　　对上市公司的影响

　　本战略合作协议的签订，有利于促进公司生化体外诊断试剂的销售研发，从而巩固并提高在生化体外诊断试剂的市场地位。符合公司的发展战略，对今后的经营业绩产生积极影响。