“夫妻店”券商被指“七宗罪”股价暴跌！前脚受重罚 后脚传捷报难救颓势

　　华林证券（002945）(002945.SZ)前脚刚被叫停全部新增业务，后脚就披露业绩预增公告，意义何在？值得一提的是，华林证券是首家发布2019年业绩预告的上市券商。

　　1月5日晚，华林证券披露了2019年业绩预增公告，预计实现归母净利润4.32亿元-4.52亿元，同比增长25.29%-31.09%。

　　而就在1月3日晚，华林证券公告称，因公司存在七大违规行为，被证监会采取新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

　　1月6日早间，华林证券公开表示，监管措施所涉限制新增各项业务规模，并非完全停止新增业务，目前公司各项业务均正常开展。

　　《华夏时报》记者就上述相关情况向华林证券相关负责人进行采访，对方表示，系信息披露的正常开展。

　　华林证券1月6日开盘逼近跌停。截至收盘，报收于14.00元，暴跌5.34%。

　　新增业务叫停3个月

　　1月6日早间，刚被证监会处罚的华林证券发布公告称，监管措施所涉限制新增各项业务规模，并非完全停止新增业务，而是对新增业务的规模进行限制，公司仍可以在限制新增规模范围内拓展新业务，各项原有业务也仍可以正常开展，也不影响投行等部门已承接的各项业务的正常推进。目前公司各项业务均正常开展。

　　1月3日晚，华林证券公告称，公司收到证监会行政监管措施决定书，证监会决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。根据决定书，证监会列出了华林证券的“七宗罪”：

　　公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。

　　对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。

　　对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。

　　未对投行、业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。

　　公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任(代行)，公司内部难以形成有效的监督制衡。

　　总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

　　监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

　　对于限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施，资深投行人士王骥跃告诉《华夏时报》记者，这意味着新增开户、新增两融、新增投行项目、新增资管业务、新增机构业务等全部无法继续拓展，业务人员只能在既有的存量中展业。

　　“虽然惩罚挺重的，但还没有严重到摘牌那一步，华林这次只是停新增业务，没有停既有业务，更别说摘牌了。未来，华林业务开发、声誉有影响，经济上有损失，如果刚好未来3个月行情还不错，华林证券也无法大展拳脚了。”王骥跃进一步解释道。

　　高管两轮大动荡

　　事实上，华林证券是一家典型的“夫妻店”券商，内部管理层纷繁错杂的关联关系早已被市场所诟病，上述多项违规行为均指向于此，而经历这次证监会的罚单，华林证券管理层“被迫”再次大换血。

　　2019年11月12日晚，华林证券发布调整公司高管人员的公告，经第二届董事会第七次会议同意，聘任朱文瑾为总经理，聘任关晓斌为财务总监。而之前董事长和总经理一肩挑的林立，则辞去总经理之职，只保留了董事长一职，林立妻子潘宁辞去财务总监，继续担任公司董事及副总裁。

　　资料显示，关晓斌曾任职于英大证券、华福证券、【第一创业(002797)、股吧】（002797）、第一创业摩根大通、东亚前海等证券公司。截至公告披露日，关晓斌未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

　　这已不是华林证券2019年的首次高管大动荡。

　　2019年4-5月期间，华林证券有13个职位发生了调整，包括华林证券实控人林立走向台前接任CEO，直接管理华林证券相关事宜。

　　这直接导致深交所下发问询函，要求华林证券说明董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对公司正常经营是否产生影响，并请自查并说明公司董事和高级管理人员兼任各项职务的情况，能否确保各部门、各岗位之间的制衡和监督，能否确保内部控制的有效执行等。

　　对此，华林证券表示，人员变动主要系董事会换届以及公司内部提拔优秀人才导致，人事变动未对公司经营造成不利影响。

　　在那时，林立与潘宁夫妻正式走向台前，林立为公司实控人和CEO，妻子潘宁为华林证券董事、副总裁以及财务总监，监事会主席钟纳与林立系表兄弟。