半个月7家券商因合规问题被罚！“合规人员薪酬偏低”到底有多低

　　又有两家券商因合规问题被罚。

　　近期，监管部门针对证券公司合规问题频频发出处罚决定。过去半个月，已有7家券商因为“合规问题”被采取行政监管措施。券商合规人员都做些什么？屡屡被提及的“合规人员薪酬偏低”到底有多低？

　　多家券商被罚

　　1月3日晚间，证监会在对广发证券（000776）、东方证券（600958）进行合规检查时发现两家公司在合规领域分别存在四大问题，对其分别采取出具警示函和责令改正的监管措施。

　　其中，广发证券存在的问题分别是：

　　一是合规部门中，具有3年以上相关领域工作经历的合规人员数量占比不足1.5%；部分投行异地团队未配置专职合规人员。

　　二是公司部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。

　　三是合规考核独立性不足，包括对合规总监考核指标包括业绩等影响合规考核独立性的指标；部分合规管理人员由业务部门考核或者允许业务部门对考核评级进行调整，合规总监对子公司合规负责人的考核权重不足100%。

　　四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查等。

　　东方证券则存在以下问题：

　　一是未将合规职责与风控职责严格区分，合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。

　　二是部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。

　　三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。

　　四是对下属子公司现场合规检查不足，近三年仅开展过1次。

　　五是对合规有效性评估中发现问题的规范力度不足，2017年合规有效性评估发现的54项问题中，有22项尚未完成落实规范。

　　实际上，2019年12月中旬以来，因合规问题被监管部门处罚的证券公司还有西南证券（600369）、浙商证券（601878）、招商证券（600999）、国元证券（000728）等。1月3日，【华林证券(002945)、股吧】（002945）被证监会处罚的原因中，合规方面问题也赫然在列。

　　“神秘的”合规管理

　　据了解，我国金融业合规管理最早出现在银行业（2006年）、保险业（2007年），随后在证券行业得以施行，以部门规章的方式将合规纳入日常管理。

　　证券行业合规领域所参考的合规规定，主要有2008年中国证监会颁布的《证券公司合规管理试行规定》(已失效)，以及2017年颁布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。

　　据不完全统计，目前证券公司平均专职合规管理人员略超90人，券商合规队伍规模在1.5万人以上，约占证监会系统直接管理的内控人员一半左右。根据监管规定，证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应配备专职合规管理人员，其他业务部门和分支机构也应配备兼职合规管理人员。

　　合规人员是怎样一个群体？监督识别异常交易、反洗钱、检查投资者适当性等是他们常见的工作内容。

　　根据证监会公告，近期处罚的7家券商中，6家都存在合规人员配备不足、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平的问题，其余常见的问题还有合规考核违规、部分重大决策未经合规人员审核等。

　　去年入职某中型规模券商合规部门的小非(化名)告诉中证君，“合规人员的工作内容并不完全相同，甚至差别很大。合规和业务部分之间的关系很微妙。平时，合规的员工要参与公司治理中的种种审核、把关，有一定的考核和管理权限，起到监督作用。工作职责所在，但很容易被业务部门误认为是‘故意找茬’，经常出力不讨好。”

　　来源：知乎

　　据介绍，他所在公司的合规人员，平时主要工作内容包括公司内部的合规审查、监测、报告及反洗钱等，对本单位业务及员工进行监督检查。同时还要做好合规宣传，联系监管部门等。

　　合规人员薪酬有多少？

　　一再被监管提及的“薪酬低于公司同等级平均水平”的券商合规人员，薪酬到底有多低？

　　中证君从各大招聘网站上查阅得知，目前券商合规人员根据岗位、学历等不同，每月薪酬主要分布在6000―20000元之间。

　　在某知识问答平台上，一位券商人士对合规人员工作特点描述如下，“合规理论上是比较重要的部门，但是在现有的券商体制下比较尴尬，很多东西控制严了会直接影响到业绩，前台和中台每天打架，拿过来的项目有的就被风控合规毙掉了。整体而言，现在券商风控合规的意识和国外的投行相比，还有不少差距。收入基本工资高，但是奖金不多，也没有项目提成，相对比较稳定。”

　　据称，“合规和风控等都属于中台业务部门，和前台、监管机构打交道都比较多，中台部门的薪酬结构主要是工资+奖金，前台主要是工资+奖金+项目提成，提成往往占了很大一块。中台业务部门的基本工资会比其他部门高，奖金比较少，因为奖金激励和中台风控合规的职责是有冲突的，不能为了提升业绩而放松监管，故而基本工资会开高一些。不过，就目前券商的风控合规意识，中台部门相对处于比较弱势的地位。“

　　“工作干好了，公司不出事，是合规人员的义务，一旦负责的事情出了事，处罚会很重。“小非称。