证监会决定对华林证券采取行政监管措施 限制新增各项业务规模3个月
摘要: (记者郭梦迪)华林证券(002945)1月3日晚间发布公告称,近日公司收到中国证券监督管理委员会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》,决定书显示,证监会决定对华林证券采取限制新增各
(记者 郭梦迪)【华林证券(002945)、股吧】(002945)1月3日晚间发布公告称,近日公司收到中国证券监督管理委员会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》,决定书显示,证监会决定对华林证券采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。
决定书显示,经查,证监会发现华林证券存在以下违规行为:一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三是对子公司合规管控不足,如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。四是未对投行、业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任,甚至部分关键职位由一人兼任(代行),公司内部难以形成有效的监督制衡。六是总经理林立除在公司任职外,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。
决定书称,上述情况违反了相关规定,证监会决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。
华林证券在公告中表示,公司已按照监管要求积极整改。
华林证券,决定书