（一）发行人改制及设立情况。 　　发行人是由海特有限以整体变更改制方式设立的股份有限公司。 　　2000年11月10日，海特有限全体股东共同签署《关于设立武汉海特生物制药股份有限公司发起人协议书》，一致同意设立武汉海特生物制药股份有限公司。 　　2000年11月25日，湖北瑞达信会计事务所出具鄂瑞会师验字（2000）第68号《验资报告》，验证发起人出资到位。2000年11月29日，武汉市经济体制改革委员会发文《市体改委关于设立武汉海特生物制药股份有限公司复函》（武体改函[2000]11号），批准海特有限整体改制为股份有限公司，全部股份由原股东按原比例认购。2003年11月6日，湖北省人民政府发文《湖北省人民政府关于确认武汉海特生物制药股份有限公司设立及股本结构调整的批复》（鄂政股函[2003]49号），对发行人整体改制情况进行了确认。2000年11月30日，海特生物在武汉市工商行政管理局注册登记，取得《企业法人营业执照》（注册号4201141160142），注册资本为6,000万元。2015年9月，众联出具了《武汉海特生化制药有限公司拟整体变更为股份有限公司追溯评估项目资产评估报告》（鄂众联评报字[2015]第1146号），以2000年10月31日为基准日，对海特有限的公允价值进行了追溯评估，净资产评估价值为6,189.22万元。2016年3月，众环出具了《武汉海特生物制药股份有限公司验资情况复核说明》（众环专字（2016）010051号），对海特生物整体变更时的实收资本出资情况进行了复核。 　　（二）发行人改制前有限责任公司设立情况。 　　1992年3月6日，湖北医学院基础部科技开发服务部与台湾宏侨贸易有限公司签订《合资经营企业合同》，共同投资兴办海特有限，注册资本为180万元，其中，湖北医学院投资88.2万元，占注册资本的49%；台湾宏侨贸易有限公司投资18万美元，折合人民币91.8万元，占注册资本的51%。武汉中华会计师事务所出具《验资报告》（武中会外930032号），对上述出资进行了验证。 　　1992年3月28日武汉市外商投资工作委员会出具了武外资办[1992]083号《市外资委办公室关于合资经营武汉海特生化制药有限公司可行性研究报告、合同、章程及董事会成员的批复》，批准海特有限设立。1992年3月28日，武汉市人民政府颁发了外经贸武外资办字[1992]083号《中华人民共和国中外合资经营企业批准证书》。 　　1992年4月8日，海特有限取得了国家工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》（注册号工商企合鄂武字第000166号），注册资本为180万元。