巴克莱(BCS)同意支付3.61亿美元罚金 以结束有关证券超量发行问题的指控
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作者：佚名
摘要： 市场消息指，针对被美国证券交易委员会（SEC）指控未在监管机构登记而违规发行“过量的证券”，英国巴克莱银行(BCS)同意支付3.61亿美元罚金与SEC达成和解。据SEC于当地时间周四披露的文件显示，
市场消息指，针对被美国证券交易委员会（SEC）指控未在监管机构登记而违规发行“过量的证券”，英国巴克莱银行(BCS)同意支付3.61亿美元罚金与SEC达成和解。
据SEC于当地时间周四披露的文件显示，巴克莱及其巴克莱银行子公司提供和出售“数量空前的证券”，但在追踪实时交易方面内部管控失当。SEC称，巴克莱被要求继续对发行产品进行登记注册，此前该行在2017年失去了SEC核准的特殊频繁发行人资格。
据悉，巴克莱在今年3月首次披露，该行发行的结构性债券和交易所交易债券比其在SEC登记的208亿美元规模多出152亿美元；今年7月，巴克莱再次表示，该行还超额发行了24亿美元的未登记证券。
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