为何港股频现仙股闪崩?背后竟是香港“壳后”弃车保帅,事涉这家券商亦多次被港证监会调查
摘要: 今年以来,香港多只低价股上演砸盘事件,时报君梳理发现,多只暴跌股背后,均有金利丰证券席位的持仓记录。以香港本地教育股Goldway EDU(8160.HK,金汇教育)为例,其股价周四盘中一度暴跌78%
今年以来,香港多只低价股上演砸盘事件,时报君梳理发现,多只暴跌股背后,均有金利丰证券席位的持仓记录。以香港本地教育股Goldway EDU(8160.HK,金汇教育)为例,其股价周四盘中一度暴跌78%,其中金利丰证券减持420万股,位居卖出席位第一,而金利丰证券持有该股3.88亿股,持股比例高达74.18%。 作为一家券商,金利丰一度以运作港股市场的细价股创业板上市及“借壳”等活动闻名,其背后实际控制人朱李月华被称为香港“壳后”(本名李月华,冠夫姓)。证券时报记者统计发现,金利丰证券一共持有206只香港创业板股票,其中今年以来盘中闪崩50%以上的个股达69只。
值得一提的是,金利丰此前遭到香港证监会多次“照顾”,有香港投行向记者表示,今年3月份香港证监会搜查金利丰总部长达5小时,且带走大批文件。
资料显示,金利丰证券为金利丰金融(1031.HK)旗下证券公司,背后实际控制人为朱李月华,过去十几年间,主要为小型企业在港上市提供融资或者保荐人服务,由她经手的上市公司尤其在创业板上市的超过200家,因其眼光独到而被媒体称为香港“壳后”。为便于表述,以下均表述为金利丰。
暴力拉升再自由落体,金汇教育两天大跌75%
说到香港近期的仙股暴跌,不得不提及这几天的金汇教育。周四开盘四分钟,该股暴跌近80%,低见0.24港元,创近两年新低,昨日该股再跌20.59%,报0.270港元,总市值1.41亿港元,两天跌去了75%。
富途证券数据显示,金汇教育周四前十大净买卖券商经纪商席位中,金利丰为第一卖出席位,共减持420万股。最近5日,金利丰合计卖出1681.2万股金汇教育,位居第一。
今年4月份,香港证监会就收紧券商孖展借贷指引经咨询后公布,券商借出的孖展总额上限,定于券商资本额的5倍,经纪行须向客户追缴保证金,并严格执行追缴保证金通知政策。
而金利丰此前为很多中小型公司提供融资服务,融资杠杆可达10倍。
多宗港股闪崩案背后浮现金利丰证券身影
【东方财富(300059)、股吧】(300059)Choice数据显示,截至目前,金利丰共持有206家香港创业板股票,且这206家股票年初以来股票下跌的个股148只,占比72%,这些个股有个共同点:
市值小,细价股,业绩差,总股本偏大。
这206只股票中,今年以来出现闪崩50%以上的个股有69只,占比33%,其中盘中最大跌幅在70%以上的个股就有31只,闪崩90%以上的有5只,盘中最大跌幅的个股为星亚控股(8293.HK),达到98.06%,截至7月11日,金利丰持有星亚控股4.61%,该股曾被香港证监会点名股权高度集中,即少量股份成交都可能达到价格大幅波动,有极大风险。
自2018年以来,金利丰已遭香港证监会多次“照顾”,2018年1月底,香港证监会第一次点名金利丰金融,称其股权高度集中,至此将金利丰股权问题摆到台面,大股东高度控盘,极易出现成交量小却暴涨暴跌的情形。查询结果显示,李月华个人持有金利丰股权高达74.606%,剩下19名股东持有17.047%股权,即前20大股东合计持股91.653%。
朱李月华在接受媒体采访时也表示,被冻结账户为公司一位客户的个人事项,将会积极配合香港证监会的行动。
今年2月,香港证监会再次向金立丰等三家券商发出限制通知书,冻结涉嫌市场失当行为相关客户的账户,涉资逾38亿港元,金利丰证券旗下遭冻结的客户账户资产约10.91亿港元。据证监会调查,有上市公司涉嫌披露虚假或具误导性的财务资料,诱导投资者参与集资活动。
香港“壳”后朱李月华
出生于赌业世家的朱李月华,其父是澳门葡京赌场最大贵宾赌厅黄金厅的厅主,更是赌王何鸿燊的得力助手,朱李月华此前在公开场合表示,从父亲李惠文手上积累不少资源。
朱李月华正是从父亲的退休友人处买下股票经纪牌照,与丈夫联合创立金利丰证券。2010年,金立丰借壳上市。此后,金利丰迅速崛起,成为香港着名的华资证券行,有“富豪御用证券行”之称,朱李月华的创业初期,人称“铁三角”的超级富豪郑裕彤、张松桥、刘銮雄不仅对朱李月华青睐有加,而且在很多业务方面都鼎力相助。朱李月华的生意版图也逐渐延伸至博彩、酒店等。
香港某券商投行人士向记者表示,“金利丰最开始主要帮小型公司做保荐人及包销商,还有融资服务,并在上市时拿一定的股份,之后会做卖壳一条龙服务,他们会向这些公司提供律师、会计师,有专门的服务团队,有一些公司上市初金利丰就会帮他们找到1年后卖壳的买家,但这些股最好不要碰,多有坐庄嫌疑。”
上述投行人士继续称,根据对朱李月华此前炒壳路径的分析,其炒壳方式主要为有以下几种:
1、 快进快出,持仓时间大多不超过6个月,比如她2016年对日成控股、新威国际、华融投资、华人饮食、毅信控股5只个股,大手笔买入拉升股价,成为控股股东之后,几个月时间转手清仓,让股价自由落体。
2、 擅于为低价股公司进行融资,赚取利息,当低价股无力偿债时,这些公司便以股权抵债券,金利丰便获得其控制权,拥有“壳股”,随后将收购的香港壳股转售给内地企业,助其借壳上市。比如内地互联网金融公司积木集团借壳永骏国际控股(8187.HK)香港上市。数据显示,金利丰证券持有积木集团73.82股权。
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