三大券商遭调查系两融业务违规 海通证券H股复牌跌3%

　　11月30日消息，中信证券、海通证券、国信证券三家券商上周同时被证监会立案调查，原因惊人地一致，皆因两融业务涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条中的“未按照规定与客户签订业务合同”规定。据悉，若按照公告披露的信息，这三家券商面临的最严重处罚则是罚没违法所得6倍，或处30万罚款;直接负责的主管人员撤销任职资格或证券从业资格。

　　受此影响，海通证券H股今日低开，截止目前，报13.28港元，跌3.07%;其A股现大跌8.5%。

　　三大券商遭调查系两融业务违规

　　海通证券、国信证券、中信证券同时公告称，在两融业务开展过程中有未按规定与客户签订合同之嫌

　　海通证券11月29日公告称，公司被立案调查是因为在融资融券业务开展过程中存在违规行为，有未按照规定与客户签订业务合同之嫌。而在昨日，国信证券、中信证券也发布公告表示了同样的内容。此前，上述三大券商公告被证监会立案调查，成为引发上周五A股大跌的重要原因之一。

　　三大券商下半年风波不断

　　11月26日晚间，中信证券和国信证券同日公告称，收到证监会调查通知书因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。

　　事实上，同日收到调查通知书的还有海通证券，不过，海通证券并未按照规定及时披露，导致11月27日海通证券A股和H股同时紧急停牌。11月27日晚间，海通证券发布公告称，因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，证监会决定对公司进行立案调查。

　　这已经是海通证券今年以来第二次被证监会立案调查，前一次调查则与配资有关。

　　海通证券曾在8月份因涉嫌未按照规定审查违规配资，被证监会立案调查，并于9月份被罚1.14亿元。

　　昨日，海通证券公告称，经核实，此次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

　　海通证券公告同时表示，海通证券将继续全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照有关规定履行信息披露义务，目前公司经营情况正常。而中信证券和国信证券也于同日发布了同样的公告。

　　中信、海通和国信均为龙头券商，除了海通证券此前被证监会立案调查之外，另外两大证券公司今年下半年风波不断。中信证券包括总经理程博明在内的多名高管被调查;董事长王东明即将退休;日前又被曝出虚增互换业务规模上万亿。国信证券在9月份因放空单和为司度公司卖空提供便利被通报;10月底公司总裁陈鸿桥自杀身亡。

　　券商板块上周五大跌

　　由于此前并未公告被调查的具体原因，又加上三家公司今年风波不断，导致市场上出现众多猜测，而在此影响下，11月27日券商板块领跌A股，券商板块跌幅达到9%，包括中信证券、国信证券在内的19家券商跌停。当日的上证指数也因此而下跌了5.48%

　　瑞达期货研究员称，因券商被调查，外加融资互换类业务被叫停等原因，引发市场大幅抛售行为。11月初券商成为大盘蓝筹的引擎，并积累大量获利筹码，11月27日利空借势抛售。实际上，近两日沪指上破3700点过程中，券商板块已显疲态。不过，IPO重启、注册制改革和新三板等均中长期利好券商板块，待该事件影响减弱调整到位，券商有望再次成为大盘反弹的引擎。