美银美林被指无监管客户杠杆遭罚款
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作者：佚名
摘要： 美国金融业监管局(FINRA)向美银美林罚款700万美元，指该行未有足够监管客户使用杠杆买入波多黎各地区政府债及其他证券。美银美林被指在2010至2013年中期间，未适当地对客户使用证券抵押贷款作管理
美国金融业监管局(FINRA)向美银美林罚款700万美元，指该行未有足够监管客户使用杠杆买入波多黎各地区政府债及其他证券。
美银美林被指在2010至2013年中期间，未适当地对客户使用证券抵押贷款作管理，并容许客户利用投资组合内的证券作为抵押品以借款。该行系统被指未确保波多黎各地区政府债及封闭式基金，是否适合高杠杆客户，或把大部分投资放在波多黎各相关证券的投资者。
当局指25名投资者因此蒙受120万美元损失，处罚当中有78万美元为向客户的赔款。(fc/u)
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