法巴财富管理遭证监会谴责及罚款400万元
摘要: 证监会公布,对法国巴黎财富管理银行作出谴责,并处以罚款400万元,主因该行在2011年1月1日至2013年12月31日期间向客户多收款项。证监会经调查後发现,在关键期间,法巴财富管理从大约2,300宗
证监会公布,对法国巴黎财富管理银行作出谴责,并处以罚款400万元,主因该行在2011年1月1日至2013年12月31日期间向客户多收款项。
证监会经调查後发现,在关键期间,法巴财富管理从大约2,300宗客户交易所收取的金钱收益(包括费用、差价及收费)超过了该行向客户所提供的文件所述的水平。多收的金额涉及约共950万元。受影响的交易涵盖不同类别的投资产品,包括股票、债券、结构性产品、期权、掉期及基金。
法巴财富管理的行为违反了《操守准则》的规定,因为该行没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度,确保就客户交易所收取的金钱收益是公平合理,并根据其向客户作出的陈述而收取的。(ka/da)
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