内部管理机制存在缺陷 华西期货遭北京证监局责令改正

　　北京证监局日前公布的一则监管措施决定书显示，经查，2020年2月-2021年10月期间，华西期货北京营业部负责人未全面负责营业部的日常管理工作，反映出华西期货公司内部管理机制存在缺陷，未有效执行相关内部控制制度和流程。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十条、第五十六条的规定。

　　因此按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，北京证监局决定对对华西期货采取责令改正的监管措施。同时要求其应当自收到本决定书之日起，立即开展整改工作，严格落实《期货公司监督管理办法》相关规定，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

　　官网显示，华西期货成立于2008年，注册资本6亿元，为华西证券全资子公司，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货投资咨询业务。目前该公司下设分支机构8家，子公司1家。中期协官网显示，本次处罚中提到的北京营业部成立于2013年5月，现任负责人为马诗睿，2013年12月进入华西期货，2021年6月1日起任北京营业部负责人。