现场检查过程中存在违规 招金期货天津营业部遭责令改正

    来源: 和讯期货 作者:佚名

    摘要: 近日,天津证监局发布了一则行政监管措施决定书,剑指招金期货一营业部存在违规。决定书显示,经天津证监局查明,招金期货天津营业部在2021年证监局现场检查过程中,未提供真实的居间人培训留痕记录和真实的居间

      近日,天津证监局发布了一则行政监管措施决定书,剑指招金期货一营业部存在违规。

      决定书显示,经天津证监局查明,招金期货天津营业部在2021年证监局现场检查过程中,未提供真实的居间人培训留痕记录和真实的居间人培训材料。

      上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定。因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,天津证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。并要求该营业部应认真学习法律法规,加强合规管理,杜绝此类违规行为发生。在收到决定书之日起30日内完成整改工作,并向证监局提交书面报告。

      公开资料显示,招金期货成立于1993年,注册资本1.05亿元,总部位于山东淄博,是中国第一批成立的期货公司之一,经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询与资产管理业务。天眼查显示,招金期货共有三大股东,分别为山东招金金银精炼有限公司,持股比例49.96%;岜山集团有限公司,持股比例30%;山东新华锦(600735,股吧)国际股份有限公司,持股比例20.04%。

    新华锦

      值得注意的是,目前招金期货正处股权变更进程中,年内接连遭新华锦和招金金银两大股东抛弃。今年5月20日,其第三大股东新华锦发布公告称,为进一步聚焦国际贸易主营业务,优化公司业务结构,新华锦已已于2021年5月19日与淄博金控签署了《合作意向书》,拟将所持有的参股公司招金期货20.04%股权转让给淄博金控,交易完成后新华锦将不再持有招金期货股权。招金金银则在6月4日将所持有的49.96招金期货股权挂牌山东产权交易中心,目前状态显示有一家意向受让方交纳了交易保证金。

    关键词:

    招金,新华锦

    审核:yj127 编辑:yj127

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