洞察|交易系统故障近一小时 锦泰期货遭责令改正

　　近日，江苏证监局发布一则行政监管措施决定书，锦泰期货因交易系统发生故障被要求责令改正。

　　决定书显示，10月12日锦泰期货发生恒生交易系统故障，该系统中断53分钟。按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》规定，该事件定性为较大事件。

　　上述行为反映锦泰期货在此事件中存在信息安全管理方面制度不完善、执行不到位问题，违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第十七条、第二十七条的规定。因此根据《管理办法》第五十条的规定，江苏证监局决定对锦泰期货公司采取责令改正的行政监管措施。锦泰期货应对上述问题积极整改，采取积极有效措施提升交易系统安全性和应急处置能力。

　　据锦泰期货官网显示，锦泰期货有限公司成立于1995年9月，注册资本50715万元，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、风险管理业务，是江苏最大的省属企业江苏省国信集团有限公司旗下的专业期货平台。目前锦泰期货排名前三的股东分别为江苏省投资管理有限责任公司、江苏宏图高科(600122,股吧)技股份有限公司及江苏省国信集团有限公司，分别持有锦泰期货40.00%、20.41%、19.16%的股份。2020年，锦泰期货被中国证监会评为BB级期货公司。

　　值得注意的是，进入第四季度以来已有多家期货公司受到处罚。

　　12月11日，金信期货因公司治理不健全：居间人管理存在较大缺陷，内部控制管理薄弱，未履行职责被湖南证监局要求责令改正。

　　11月16日，广州金控期货因未对客户的异常交易行为实施有效监控、期货居间人管理方面存在缺陷被广东证监局要求责令改正。

　　11月5日，上海东方期货因公司治理不健全，内部控制混乱等多项违规收到上海证监局责令改正处罚。