洞察|为客户期货配资活动提供便利，东吴期货泉州营业部遭责令改正！

　　近日，福建证监局公布了两则行政监管措施决定书，东吴期货泉州营业部被责令改正，泉州营业部负责人肖月娇被出具警示函。

　　行政监管措施决定书〔2020〕47号显示，经查，肖月娇在东吴期货泉州营业部担任负责人期间，存在为客户期货配资活动提供便利的行为，属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）禁止的行为，违反了中国证监会《期货从业人员管理办法》第十五条第（三）项的相关规定。同时，肖月娇的上述行为反映出该营业部的内部控制存在缺陷，违反了中国证监会《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。

　　因此针对上述情况，福建证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。同时要求该营业部应当严格按照相关法律、行政法规和中国证监会规定落实整改，完善内部控制，强化合规管理。同时要求该营业部应当在收到本决定书之日起1个月内完成整改，并向福建证监局提交落实整改工作的书面报告。

　　中期协官网信息公实显示，目前东吴期货泉州营业部负责人已变更为潘宏辉，2020年8月17日起任现职。

　　东吴期货官网显示，东吴期货成立于1993年3月18日，注册地位于上海，注册资本7.7亿元，是国内较早成立的具有券商背景的期货经纪公司之一，现拥有15家营业部和3家分公司，主要业务范围包括期货经纪业务、投资咨询业务、资产管理业务，另设立了风险管理子公司——上海东吴玖盈投资管理有限公司，从事以风险管理服务为主的业务，服务实体经济和相关机构。东吴证券(601555,股吧)股份有限公司为其绝对控股股东，占股93.8%。

　　据东吴证券披露的2020年上半年报数据显示，报告期内，东吴期货新开客户数 2,751 户，同比增长 65.03%，总资产 58.76 亿元，净资产 9.45 亿元，营收净利双双下滑，实现营业收入 85,504.17 万元，同比下滑44.3%；实现净利润 2,402.27 万元，同比下滑41.81%。