券商排名：银河证券蝉联第一 75家券商负面记录

　　一月一度的新三板主办券商考核又到揭榜时，今日晚间，全国中小企业股份转让系统(下称“股转系统”)发布了6月主办券商执业质量评价结果。上述评价结果显现，评价点值排名前五的主办券商中，银河证券再次位居第一，除此之外，东方证券(17.300, 0.02, 0.12%)、华融证券、华泰证券(20.030, -0.14, -0.69%)、中金公司和五矿证券五家并列第二。

　　股转系统上述评价结果还显现，6月份全国股转公司共记载负面行为315条，触及75家主办券商。

　　3月累计成果：中泰、东北、银河位居前3甲

　　股转系统官方信息显现，6月份共有95家主办券商参与评价，其中中信证券(16.560, 0.01,0.06%)(山东)并入其母公司中信证券兼并评价，东方花旗并入其母公司东方证券兼并评价，实践列示93家主办券商评价结果。

　　32家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比34.41%(5月40.86%);37家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比39.78%(5月30.11%);16家主办券商评价点值在70(含)-80点，占比17.21%(5月18.28%);8家主办券商评价点值在70以下，占比8.60%(5月10.75%)。

　　评价点值排名前五的主办券商为银河证券、东方财富(21.990, -0.01, -0.05%)、华融证券(并列第二)、华泰证券(并列第二)、中金公司(并列第二)、五矿证券(并列第二)。

　　据券商中国记者理解，自今年4月份新三板施行《主办券商执业质量评价方法》以来，至今股转系统曾经连续三个月对主办券商的月度评价结果排名停止发布。月度之间排名常常呈现比拟大的变动。比方本次排名第2位的华融证券、华泰证券、中金公司、东方财富以及五矿证券在5月份的排名分别在62、49、85、84以及74名。

　　至于上述5家券商在6月份排名成果大反转的缘由，券商中国记者梳理发现，除了网信证券、中邮证券、大同证券、中天证券、华宝证券、银泰证券以及长城国瑞几家6月份完整没有业务量的券商之外，上述排名靠前的5家券商是为数不多的6月份负面记载为零的券商。

　　不过从4、5、6三个月份的累计计值排序来看，位列前三位的分别是：中泰证券、银河证券和东北证券(13.110, -0.03, -0.23%)(并列第二)，其次是中信建投和华鑫证券。

　　记载负面行为315条 存3项重灾区

　　本月全国股转公司共记载负面行为315条，触及75家主办券商。其中，引荐挂牌类68条，占比21.59%;引荐后督导类115条，占比36.51%;买卖管理类79条，占比25.08%;综合管理类53条，占比16.82%。

　　股转系统官网显现，被记载负面行为最多的为引荐后督导中的“股票发行备案申请收到全国股转公司的反应问题清单”，记载条数到达58条，其次是买卖管理中的“前次做市申报撤销或其申报数量经成交后缺乏1000股的，未在5分钟内重新报价。”以及综合管理中的“业务申请资料或备案资料中的关键要素缺失或存在明显错误，挂牌公司称号、证券账户号、买卖单元号、股份数量等。”记载的负面行为分别到达44和42条。

　　挂牌后督导类中，负面行为清单第14条和15条问题突出，第14条问题集中在复牌申请提交不及时、生效日期有误、未盖章等情形。第15条发行备案申请反应问题主要集中在中介机构未就能否存在股份代持、持股平台等情形发标明确意见，未充沛披露投资者恰当性认定根据，认购对象未按期缴款，关联方未逃避表决，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，发行备案文件中计算、文字错误等问题。

　　股转系统官网数据显现，负面行为记载数在5条(含)以下的主办券商58家，合计占总记载数的45.08%(5月30.07%);负面行为记载在5-20条(含)之间的主办券商15家，合计占总记载数的40.32%(5月52.72%);20条以上的主办券商2家，合计占总记载数的14.60%(5月17.21%)。

　　从统计结果看，引荐挂牌类负面行为记载数与其业务量比值最高的为国金证券(13.540,-0.07, -0.51%);挂牌后督导类负面行为记载数与其业务量比值最高的为华林证券;买卖管理类负面行为记载数与其业务量比值最高的为中航证券;综合管理类负面行为记载数与其业务量比值最高的为开源证券。